雄韜股份:獨(dú)立董事喬惠平2019年度述職報(bào)告
深圳市雄韜電源科技股份有限公司 獨(dú)立董事喬惠平2019年度述職報(bào)告 2019 年，本人作為深圳市雄韜電源科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“雄韜股份”或“公司”）的獨(dú)立董事，按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》、《公司獨(dú)立董事制度》的規(guī)定和要求，本著對(duì)全體股東尤其是中小股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，在 2019 年度忠實(shí)地履行獨(dú)立董事職責(zé)和義務(wù)，謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司所賦予的各項(xiàng)權(quán)利，積極參加 2019 年的相關(guān)會(huì)議，并對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。現(xiàn)將 2019 年度獨(dú)立董事履職情況作如下總結(jié)： 一、出席董事會(huì)和股東大會(huì)情況 2019 年度，深圳市雄韜電源科技股份有限公司共召開 13 次董事會(huì)，本人出 席會(huì)議情況如下： 本年度應(yīng)參 投票情況 親自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次） 備注 加會(huì)議次數(shù) （反對(duì)票） 13 12 0 1 0 2019 年，深圳市雄韜電源科技股份有限公司共召開 8 次股東大會(huì)，分別是 2019 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)、2018 年年度股東大會(huì)、2019 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，2019 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)、2019 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)、2019 年第五次臨時(shí)股東大會(huì)，2019 年第六次臨時(shí)股東大會(huì)，2019 年第七次臨時(shí)股東大會(huì)出席情況如下： 本年召開股東大 本年應(yīng)參加股東大 實(shí)際出席 姓名 備注 會(huì)次數(shù) 會(huì)次數(shù) （次） 喬惠平 8 8 8 二、發(fā)表獨(dú)立意見的情況 2019 年度，本人恪盡職守、勤勉盡責(zé)，詳細(xì)了解公司運(yùn)作情況，對(duì)公司募集資金運(yùn)用、高管聘用等有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，對(duì)董事會(huì)決策的科學(xué)性和客觀性及公司的良性發(fā)展都起到了積極的作用。 2019 年度，未對(duì)董事會(huì)各項(xiàng)議案及其他事項(xiàng)提出異議。 2019 年度，對(duì)以下事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見： 1、2019 年 3 月 4 日，公司第三屆董事會(huì) 2019 年第二次會(huì)議，對(duì)《關(guān)于收 購(gòu)參股公司部分股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的的議案》、《關(guān)于轉(zhuǎn)讓參股公司部分股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》發(fā)表了事前認(rèn)可意見及獨(dú)立意見。 2、2019 年 4 月 1 日，公司第三屆董事會(huì) 2019 年第三次會(huì)議，對(duì)《關(guān)于為 控股子公司提供擔(dān)保的議案》、《關(guān)于明確公司回購(gòu)股份用途的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見 3、2019 年 4 月 23 日，對(duì)《公司關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、 公司對(duì)外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說(shuō)明》發(fā)表了獨(dú)立意見。 4、2019 年 4 月 3 日，公司第三屆董事會(huì) 2019 年第四次會(huì)議，對(duì)《、關(guān)于 2018 年度利潤(rùn)分配預(yù)案的獨(dú)立意見的議案》、《關(guān)于<2018 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告>的》、《關(guān)于公司 2019 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)情況的議案》、《關(guān)于續(xù)聘中勤萬(wàn)信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2019 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》、《關(guān)于變更部分募集資金投資項(xiàng)目的議案》、《關(guān)于部分募投項(xiàng)目延期的議案》、《關(guān)于非公開發(fā)行 A 股股票預(yù)案》、《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告》、《關(guān)于 2018 年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》、《關(guān)于非公開發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)提示及填補(bǔ)措施的議案》、《關(guān)于控股股東、實(shí)際控制人、董事和高級(jí)管理人員關(guān)于非公開發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)填補(bǔ)措施的承諾》，發(fā)表了獨(dú)立意見，并對(duì)《關(guān)于公司 2019 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)情況的議案》、《關(guān)于續(xù)聘中勤萬(wàn)信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2019 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》發(fā)表了事前認(rèn)可意見。 5、2019 年 5 月 6 日，公司第三屆董事會(huì) 2019 年第五次會(huì)議，對(duì)《關(guān)于會(huì) 計(jì)政策變更的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見。 6、2019 年 5 月 20 日，公司第三屆董事會(huì) 2019 年第六次會(huì)議，對(duì)《關(guān)于調(diào) 整回購(gòu)股份價(jià)格上限的議案》、《關(guān)于確認(rèn)轉(zhuǎn)讓秦皇島科斯特新能源汽車制造有限公司股權(quán)的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見。 7、2019 年 6 月 11 日，公司第三屆董事會(huì) 2019 年第七次會(huì)議，對(duì)《關(guān)于放 棄控股子公司第二輪增資優(yōu)先權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于將募集資金項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見，并對(duì)《關(guān)于放棄控股子公司第二輪增資優(yōu)先權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》發(fā)表了事前認(rèn)可意見。 8、2019 年 8 月 12 日，公司第三屆董事會(huì) 2019 年第八次會(huì)議，對(duì)關(guān)于修訂 《非公開發(fā)行 A 股股票預(yù)案》、《非公開發(fā)行發(fā)行 A 股股票募集資金使用可行性分析報(bào)告》及《關(guān)于非公開發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)及采取填補(bǔ)措施》發(fā)表了獨(dú)立意見。 9、2019 年 8 月 29 日，公司第三屆董事會(huì) 2019 年第九次會(huì)議，對(duì)關(guān)于《2019 年半年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告》及《關(guān)于轉(zhuǎn)讓下屬子公司股權(quán)的議案》，且對(duì)公司 2019 年半年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金及公司對(duì)外擔(dān)保的情況發(fā)表了獨(dú)立意見。 10、2019 年 9 月 11 日，公司第三屆董事會(huì) 2019 年第十次會(huì)議，對(duì)《關(guān)于 使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見。 11、2019 年 9 月 29 日，公司第三屆董事會(huì) 2019 年第十一次會(huì)議，對(duì)關(guān)于 《調(diào)整公司非公開發(fā)行股票方案決議有效期的議案》及《提請(qǐng)股東大會(huì)調(diào)整董事會(huì)授權(quán)有效期的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見。 12、2019 年 10 月 23 日，公司第三屆董事會(huì) 2019 年第十二次會(huì)議，對(duì)《、 關(guān)于公司 2019 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》、《關(guān)于本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定指標(biāo)的科學(xué)性和合理性》、《關(guān)于下屬子公司開展保理業(yè)務(wù)及公司為其提供擔(dān)保的議案》及關(guān)于修訂《非公開發(fā)行 A 股股票預(yù)案》（修訂稿）、《非公開發(fā)行發(fā)行 A 股股票募集資金使用可行性分析報(bào)告》（修訂稿）及《關(guān)于非公開發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)及采取填補(bǔ)措施》（修訂稿）發(fā)表了獨(dú)立意見。 13、2019 年 12 月 9 日，公司第三屆董事會(huì) 2019 年第十三次會(huì)議，對(duì)《關(guān) 于公司董事會(huì)換屆選舉的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予 2019 年限制性股票》、《關(guān) 于為下屬子公司提供擔(dān)保的議案》、《關(guān)于開展應(yīng)收賬款保理業(yè)務(wù)的議案》、《關(guān)于轉(zhuǎn)讓下屬子公司股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見。 三、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查情況 2019 年度，本人利用參加董事會(huì)、股東大會(huì)和業(yè)務(wù)交流的機(jī)會(huì)以及其他時(shí)間對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)情況進(jìn)行了了解，保持與公司董事、高管及相關(guān)工作人員的溝通聯(lián)系，聽取了公司管理層對(duì)于經(jīng)營(yíng)狀況和規(guī)范運(yùn)作方面的匯報(bào)，有效地履行了獨(dú)立董事職責(zé)。 四、在保護(hù)社會(huì)公眾股股東合法權(quán)益方面所作其他工作 1、報(bào)告期內(nèi)，本人持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，對(duì)規(guī)定信息的及時(shí)披露進(jìn)行有效的監(jiān)督和核查，使公司能嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)和公司《信息披露事務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，真實(shí)、及時(shí)、完整、準(zhǔn)確的完成信息披露工作，保障了信息披露的公平性。 2、有效履行獨(dú)立董事職責(zé)，對(duì)于董事會(huì)審議的議案，在決策中發(fā)表專業(yè)意見，并審慎行使表決權(quán)；對(duì)于需發(fā)表獨(dú)立意見的議案，及時(shí)向公司充分了解相關(guān)情況，并查閱相關(guān)法律、法規(guī)，獨(dú)立、客觀的做出判斷。 3、深入了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、管理和內(nèi)部控制等制度的完善和執(zhí)行情況，以及股東大會(huì)、董事會(huì)的執(zhí)行情況。實(shí)地考察，審閱相關(guān)材料，與公司管理層、會(huì)計(jì)師等見面，關(guān)注公司治理情況，了解、掌握 2019 年報(bào)審計(jì)工作安排及審計(jì)工作進(jìn)展情況，就審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行溝通，督促會(huì)計(jì)師事務(wù)所及時(shí)提交審計(jì)報(bào)告，積極有效履行獨(dú)立董事職責(zé)。 五、不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高履行職責(zé)的能力 本人已取得獨(dú)立董事資格證書，平時(shí)自覺學(xué)習(xí)掌握中國(guó)證監(jiān)會(huì)、廣東證監(jiān)局及深圳證券交易所最新的法律法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度，積極參加公司以各種方式組織的相關(guān)培訓(xùn)。 在新的一年里，本人將更加盡職盡責(zé)、勤勤懇懇、兢兢業(yè)業(yè)，按照《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引》等 法律法規(guī)規(guī)范性文件對(duì)獨(dú)立董事的規(guī)定和要求，維護(hù)公司和股東的權(quán)益，更好地履行獨(dú)立董事職務(wù)。 六、其他工作 1、未有提議召開董事會(huì)情況發(fā)生； 2、未有提議聘用或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況發(fā)生； 3、未有獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況發(fā)生。 報(bào)告完畢，謝謝！ 獨(dú)立董事：?jiǎn)袒萜?2020 年 4 月 27 日
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