萬(wàn)向錢潮:獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)的專項(xiàng)說(shuō)明和獨(dú)立意見(jiàn)
萬(wàn)向錢潮股份有限公司 獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)的專項(xiàng)說(shuō)明和獨(dú)立意見(jiàn) 根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《公司章程》及有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我們現(xiàn)就萬(wàn)向錢潮股份有限公司第九屆董事會(huì)第三次會(huì)議審議的議案及相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表如下獨(dú)立意見(jiàn)： 一、關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對(duì)外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說(shuō)明及獨(dú)立意見(jiàn) 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)發(fā)[2003]（56）號(hào)文《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問(wèn)題的通知》、證監(jiān)發(fā)[2005]（120）號(hào)文《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》等要求，作為萬(wàn)向錢潮股份有限公司的獨(dú)立董事，我們對(duì)公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及對(duì)外擔(dān)保情況，現(xiàn)發(fā)表如下獨(dú)立意見(jiàn)： 1、關(guān)于公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)與資金占用方面：經(jīng)公司仔細(xì)核查，2020年1-6月份公司未發(fā)生大股東占用資金事項(xiàng)，與其他關(guān)聯(lián)方資金事項(xiàng)屬于正常經(jīng)營(yíng)過(guò)程中形成的資金往來(lái)。公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方不存在非經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)與占用公司資金情況。 2、關(guān)于對(duì)外擔(dān)保方面：①公司嚴(yán)格按照公司章程對(duì)外擔(dān)保的規(guī)定，報(bào)告期內(nèi)公司對(duì)控股子公司及子公司間的新增擔(dān)保額度為 25,001.86 萬(wàn)元，報(bào)告期末公司及控股子公司的實(shí)際對(duì)外擔(dān)保余額為25,001.86 萬(wàn)元，占公司期末凈資產(chǎn)的 4.78%，未超出有關(guān)規(guī)定，且上述擔(dān)保均發(fā)生在公司與子公司或子公司與子公司之間；②公司未對(duì)控股股東及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保，也沒(méi)有為非法人單位、個(gè)人提供擔(dān)保。 二、關(guān)于萬(wàn)向財(cái)務(wù)有限公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的獨(dú)立意見(jiàn) 根據(jù)深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定、銀監(jiān)會(huì)《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》及《公司章程》的規(guī)定和要求，我們作為公司的獨(dú)立董事，認(rèn)真審閱董事會(huì)提交的關(guān)于《關(guān)于萬(wàn)向財(cái)務(wù)有限公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》及萬(wàn)向財(cái)務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“萬(wàn)向財(cái)務(wù)”）的相關(guān)材料后，發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下： 1、萬(wàn)向財(cái)務(wù)作為非銀行金融機(jī)構(gòu)，具有合法有效的《金融許可證》、《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》；能夠按照《公司法》、《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》和國(guó)家有關(guān)金融法規(guī)等有關(guān)規(guī)定建立健全內(nèi)部控制體系，未發(fā)現(xiàn)萬(wàn)向財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理存在重大缺陷；不存在違反中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)頒布的《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》規(guī)定的情形，各項(xiàng)監(jiān)管指標(biāo)均符合該辦法第三十四條的規(guī)定要求。 2、萬(wàn)向財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)內(nèi)容和流程、內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)控制制度等措施都受到中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的嚴(yán)格監(jiān)管，不存在損害公司及公司股東尤其是中小股東利益的情形。 綜上，我們認(rèn)為2020年半年度公司對(duì)萬(wàn)向財(cái)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是真實(shí)可靠的，萬(wàn)向財(cái)務(wù)為公司提供存、貸款等一系列金融服務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)是可控的。 獨(dú)立董事：傅立群、鄔崇國(guó)、潘斌 二�二�年八月二十八日
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