易成新能:關(guān)于發(fā)行股份及可轉(zhuǎn)換債券購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易項(xiàng)目相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)有效期二次延期的公告
證券代碼：300080 證券簡稱：易成新能 公告編號(hào)：2020-101 河南易成新能源股份有限公司 關(guān)于發(fā)行股份及可轉(zhuǎn)換債券購買資產(chǎn)并募集配套資金 暨關(guān)聯(lián)交易項(xiàng)目相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)有效期二次延期的公告 本公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 一、重大資產(chǎn)重組進(jìn)展 河南易成新能源股份有限公司（以下簡稱“易成新能”、“上市公司”、“公司”） 擬以發(fā)行股份及可轉(zhuǎn)換債券的方式購買河南平煤神馬首山化工科技有限公司（以 下簡稱“交易對(duì)方”）持有的平煤隆基新能源科技有限公司（以下簡稱“標(biāo)的公 司”）30%股權(quán)，同時(shí)易成新能擬向不超過 35 名符合條件的特定投資者發(fā)行股份 募集配套資金（以下簡稱“本次重組”）。 公司申請(qǐng)股票于 2019 年 10 月 28 日開市起停牌并披露了《關(guān)于籌劃重大事 項(xiàng)的停牌公告》（公告編號(hào)：2019-098）。公司在本次重組停牌期間，根據(jù)法律法 規(guī)及監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定及時(shí)履行披露義務(wù)，每五個(gè)工作日發(fā)布一次重大資產(chǎn)重 組事項(xiàng)進(jìn)展情況公告，于 2019 年 11 月 4 日在巨潮資訊網(wǎng)披露了《關(guān)于籌劃重大 事項(xiàng)停牌的進(jìn)展公告》（公告編號(hào)：2019-105）。 2019 年 11 月 6 日，公司召開第四屆董事會(huì)第三十次會(huì)議審議通過了《河南 易成新能源股份有限公司發(fā)行股份及可轉(zhuǎn)換債券購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān) 聯(lián)交易預(yù)案》及其摘要等與本次交易相關(guān)的議案，詳細(xì)內(nèi)容見公司于 2019 年 11 月 7 日披露的相關(guān)公告。 2019 年 11 月 7 日, 在巨潮資訊網(wǎng)披露了《關(guān)于披露重組預(yù)案暨公司股票復(fù) 牌的提示性公告》（公告編號(hào)：2019-106），公司股票（證券簡稱：易成新能；證 券代碼：300080）于 2019 年 11 月 7 日（星期四）上午開市起復(fù)牌。 2019 年 12 月 6 日，2020 年 1 月 4 日，2020 年 2 月 3 日，2020 年 3 月 4 日， 公司分別披露了《關(guān)于披露發(fā)行股份及可轉(zhuǎn)換債券購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案后的進(jìn)展公告》（公告編號(hào)：2019-126、2020-001、2020-016、2020-025）。 2020 年 3 月 29 日，2020 年 5 月 12 日,公司分別召開了第五屆董事會(huì)第三次 會(huì)議、2019 年度股東大會(huì)，審議通過了《河南易成新能源股份有限公司發(fā)行股份及可轉(zhuǎn)換債券購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易報(bào)告書（草案）》及其他相關(guān)議案，公司擬通過發(fā)行股份及可轉(zhuǎn)換債券相結(jié)合的方式，購買河南平煤神馬首山化工科技有限公司持有的平煤隆基新能源科技有限公司 30%的股權(quán)，同時(shí)擬向不超過 35 名特定對(duì)象發(fā)行股份及可轉(zhuǎn)換債券募集配套資金，募集配套資金總額 不超過 32,500 萬元。詳細(xì)內(nèi)容見公司于 2020 年 3 月 30 日、2020 年 5 月 12 日 披露的相關(guān)公告。 2020 年 6 月 21 日，2020 年 7 月 8 日，公司分別召開了第五屆董事會(huì)第七次 會(huì)議、2020 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了調(diào)整方案后的《河南易成新能源股份有限公司發(fā)行股份及可轉(zhuǎn)換債券購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易報(bào)告書（草案）》、《關(guān)于發(fā)行股份及可轉(zhuǎn)換債券購買資產(chǎn)并募集配套資金方案調(diào)整構(gòu)成重大調(diào)整的議案》及其他相關(guān)議案，同意公司擬通過發(fā)行股份及可轉(zhuǎn)換債券相結(jié)合的方式，購買河南平煤神馬首山化工科技有限公司持有的平煤隆基新能源科技有限公司 30%的股權(quán)，同時(shí)擬向不超過 35 名特定對(duì)象發(fā)行股份募集配套資 金，募集配套資金總額不超過 32,700 萬元。詳細(xì)內(nèi)容見公司于 2020 年 6 月 23 日、2020 年 7 月 8 日披露的相關(guān)公告。 2020 年 7 月 28 日，公司收到深圳證券交易所出具的《關(guān)于受理河南易成新 能源股份有限公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金申請(qǐng)文件的通知》（深證上 審〔2020〕468 號(hào)），詳細(xì)內(nèi)容見公司于 2020 年 7 月 29 日披露的公告。 2020 年 8 月 7 日，公司收到深圳證券交易所出具的《關(guān)于河南易成新能源 股份有限公司申請(qǐng)發(fā)行股份、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券購買資產(chǎn)并募集配套資金 的審核問詢函》，詳細(xì)內(nèi)容見公司于 2020 年 8 月 10 日披露的公告。 2020 年 8 月 21 日，公司披露了《關(guān)于深圳證券交易所
<關(guān)于河南易成新能 源股份有限公司申請(qǐng)發(fā)行股份、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券購買資產(chǎn)并募集配套資金的審核問詢函>
的回復(fù)》等相關(guān)公告。 根據(jù)深圳證券交易所的進(jìn)一步審核意見，截至目前，公司正協(xié)同本次交易相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)就最新的審議意見涉及的問題進(jìn)行分析與核實(shí)。 二、申請(qǐng)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)有效期延期的原因 根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 26 號(hào)一上市公司重 大資產(chǎn)重組》第六十三條規(guī)定：“經(jīng)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截止日后六個(gè)月內(nèi)有效，特別情況下可審請(qǐng)適當(dāng)延長，但延長時(shí)間至多不超過一個(gè)月。” 同時(shí)，根據(jù)深圳證券交易所發(fā)布的《關(guān)于創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊(cè)制相關(guān)審核工作銜接安排的通知》（深證上〔2020〕512 號(hào)）規(guī)定：“考慮今年疫情防控特殊情況， 為更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，在 2020 年 7 月 31 日前，首發(fā)、并購重組在審企業(yè)及新申 報(bào)企業(yè)提交申請(qǐng)的，其招股說明書引用的財(cái)務(wù)報(bào)表、重大資產(chǎn)重組報(bào)告書引用本次交易涉及的相關(guān)資產(chǎn)的財(cái)務(wù)報(bào)表有效期可延長 1 個(gè)月。”本次重大資產(chǎn)重組財(cái) 務(wù)報(bào)告截止日為 2019 年 12 月 31 日，根據(jù)前述規(guī)則，本次重組標(biāo)的公司經(jīng)審計(jì) 的最近一期財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)有效期截止日為 2020 年 7 月 31 日。 受突發(fā)新型冠狀病毒感染肺炎疫情的影響，本次重組加期審計(jì)工作仍需要一定時(shí)間完成，主要有以下原因： 1、今年春節(jié)以來，受新型冠狀病毒肺炎疫情及相關(guān)防控工作的影響，各相關(guān)單位均采取了一定措施，減少人員流動(dòng)及聚集，中介機(jī)構(gòu)工作主要采用遠(yuǎn)程辦公的方式進(jìn)行，工作效率受到較大影響； 2、中介機(jī)構(gòu)項(xiàng)目組人員涉及上海、北京、深圳、鄭州等地，疫情期間，部分地區(qū)采取了限制出入、居家（集中）隔離等措施，往返交通出行受限，導(dǎo)致部分中介機(jī)構(gòu)項(xiàng)目組人員無法按原計(jì)劃正常到位，本次重組更新財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)所需相關(guān)工作仍需要一定時(shí)間； 3、根據(jù)標(biāo)的公司所在地的政策，受到新冠疫情影響，標(biāo)的公司客戶和供應(yīng)商均存在不同程度的延期復(fù)工，中介機(jī)構(gòu)發(fā)送詢證函的回函時(shí)間及實(shí)地走訪等工作無法保證，導(dǎo)致中介機(jī)構(gòu)推進(jìn)審計(jì)、盡職調(diào)查相關(guān)工作的時(shí)間相應(yīng)受到影響 。 三、申請(qǐng)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)有效期延期時(shí)限 根據(jù)《中國人民銀行 財(cái)政部 銀保監(jiān)會(huì) 證監(jiān)會(huì) 外匯局關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化金融 支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情的通知》之相關(guān)規(guī)定：“（二十一）適當(dāng)放寬資本市場相關(guān)業(yè)務(wù)辦理時(shí)限。適當(dāng)延長上市公司并購重組行政許可財(cái)務(wù)資料有效期和重組預(yù)案披露后發(fā)布召開股東大會(huì)通知的時(shí)限。如因受疫情影響確實(shí)不能按期更新財(cái)務(wù)資料或發(fā)出股東大會(huì)通知的，公司可在充分披露疫情對(duì)本次重組的具體影響后，申請(qǐng)財(cái)務(wù)資料有效期延長或股東大會(huì)通知時(shí)間延期 1 個(gè)月，最多可申請(qǐng)延期 3 次……”。公司前次已申請(qǐng)將本次重組相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)有效期截止日延期 至 2020 年 8 月 31 日。根據(jù)上述政策，申請(qǐng)本次重組相關(guān)財(cái)務(wù)資料的有效期在前 次申請(qǐng)的基礎(chǔ)上延長 1 個(gè)月，即財(cái)務(wù)資料有效期截止日延期至 2020 年 9 月 30 日。 四、本次申請(qǐng)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)有效期延期對(duì)公司本次重大資產(chǎn)重組的影響 1、標(biāo)的公司會(huì)計(jì)基礎(chǔ)規(guī)范、營業(yè)狀況穩(wěn)定。截至本公告披露日，其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果未發(fā)生重大變動(dòng)，故已披露的經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)具有可延續(xù)性和可參考性。 2、本次疫情對(duì)公司本次重組更新財(cái)務(wù)資料的審計(jì)工作造成了一定影響。申請(qǐng)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)有效期延長后，公司將竭盡全力與各中介機(jī)構(gòu)落實(shí)相關(guān)工作，積極推進(jìn)本次重大資產(chǎn)重組有序進(jìn)行。 3、公司將根據(jù)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)展情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)，敬請(qǐng)廣大投資者關(guān)注公司后續(xù)相關(guān)公告并注意投資風(fēng)險(xiǎn)。 特此公告。 河南易成新能源股份有限公司 董事會(huì) 二○二○年八月三十一日
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