600071:鳳凰光學2020年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告
證券代碼：600071 證券簡稱：鳳凰光學 公告編號：2020―033 鳳凰光學股份有限公司 2020 年半年度募集資金存放與實際使用情況的 專項報告 本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任 根據《上市公司監管指引第 2 號――上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所股票上市規則》和《上海證券交易所上市公司募集資金管 理辦法》等相關法規的要求，公司將截至 2020 年 6 月 30 日止的前次募集資金使 用情況報告如下： 一、募集資金基本情況 (一)實際募集資金金額、資金到賬時間 經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）《關于核準鳳凰光學股份有限公司非公開發行股票的批復》（證監許可[2019]530 號）核準，鳳凰光學股份有限公司（以下簡稱“公司”）本次實際非公開發行人民幣普通股44,101,433 股，發行價格為每股人民幣 9.07 元，募集資金總額為人民幣399,999,997.31 元，扣除相關發行費用人民幣 11,403,750.49 元，公司實際募 集資金凈額人民幣 388,596,246.82 元。本次發行募集資金已于 2019 年 5 月 31 日全部到賬，大信會計師事務所（特殊普通合伙）就公司新增注冊資本的實收情況出具了《驗資報告》（大信驗字[2019]第 1-00070 號）。 公司已對募集資金實行了專戶存儲制度，并與開戶行、保薦機構簽訂了《募集資金三方監管協議》。 （二）2019 年度使用金額 2019 年度共使用募集資金 41,450,161.15 元（含預先投入資金置換的 2,405,071.50 元）。 (三)2020 年上半年使用金額及當前余額 2020年上半年共使用募集資金74,825,276.20元。截至2020年6月30日，募集資金專戶余額合計為人民幣 223,371,608.00 元；此外，閑置募集資金現金管理余額為 5500 萬元。 二、募集資金管理情況 （一）募集資金管理 為規范募集資金的管理和使用，保護投資者的利益，根據《公司法》、《證券 《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》及《鳳凰光學股份有限公司募集資金管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）的相關規定，公司已對募集資金實行了專戶存儲制度，并與開戶行、保薦機構簽訂了《募集資金三方監管協議》，將募集資金存入專項賬戶，以便于募集資金的管理和使用以及對其監督，保證募集資金專款專用。 截至 2020 年 6 月 30 日，本次募集資金專戶的開立及存儲情況如下： 開 截止日 賬戶名 戶 銀行賬號 初始募集資金存 余額 對應募 稱 銀 放金額（元） （元） 投項目 行 杭 州 鳳凰光 銀 高端光 學股份 行 3301040160012930320 269,889,197.31 202,613,348.62 學鏡頭 有限公 保 智能制 司 �m 造項目 支 行 上 饒 車用高 鳳凰光 銀 端光學 學股份 行 200703020000013577 123,110,800.00 20,758,259.38 鏡片智 有限公 恒 能制造 司 信 項目 支 行 合計 392,999,997.31 223,371,608.00 注：初始募集資金存放金額為本次非公開發行股票保薦機構（主承銷商）劃轉至募集資金專戶的初始金額。 （二）募集資金三方監管協議的簽訂和履行情況 為規范公司募集資金管理，保護投資者權益，根據《公司法》、《證券法》、《首次公開發行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發行管理辦法》、《上市公司監管指引第 2 號―上市公司募集資金管理和使用的監管要求》以及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等法律法規的規定，公司、全資子公司江西鳳凰光學科技有限公司和保薦機構（主承銷商）華泰聯合證券有限責任公司（以下簡稱“華泰聯合證券”）分別與杭州銀行股份有限公司保�m支行、上饒銀行股份有限公司恒信支行簽署了《募集資金專戶存儲三方監管協議》（以下簡稱“《三方監管協議》”），對募集資金進行專戶存儲和管理。 該協議與上海證券交易所《募集資金專戶存儲三方監管協議（范本）》不存在重大差異，三方監管協議的履行不存在問題。 三、2020 年上半年募集資金的實際使用情況 截至 2020 年 6 月 30 日，公司募集資金實際使用情況如下： 項目 金額（元） 募集資金總額 399,999,997.31 減：發行費用（含稅） 11,403,750.49 實際募集資金凈額 388,596,246.82 減：以前年度已使用金額 41,450,161.15 減：本年度使用金額 74,825,276.20 減：閑置募集資金臨時補充流動資金的金額 0.00 減：對閑置募集資金進行現金管理、投資相關產品的金額 55,000,000.00 加：募集資金專戶利息收入及投資收益與手續費等費用的凈額 6,050,798.53 募集資金專用賬戶余額 223,371,608.00 （一）募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）的募集資金使用情況 公司非公開發行募集資金實際投入相關項目的募集資金款項共計人民幣11,627.54 萬元（不含補充流動資金部分），具體使用情況參見附件《募集資金使用情況對照表》 （二）募投項目先期投入及置換情況 報告期內，不存在募投項目先期投入及置換情況 （三）用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 2019 年 6 月 17 日，公司第七屆董事會第三十五次會議審議通過了《關于使 用閑置募集資金臨時補充流動資金的議案》，決定使用不超過 1.2 億元的閑置募集資金暫時補充流動資金，期限自董事會審議通過之日起不超過 12 個月。 2020 年 1 月 20 日，公司第八屆董事會第二次會議審議通過了《關于募集資 金臨時補充流動資金的議案》，同意公司使用不超過 5000 萬元的閑置募集資金暫時補充流動資金，期限自董事會審議通過之日起不超過 12 個月。 截至 2020 年 6 月 30 日，公司已將上述用于暫時補充流動資金的募集資金人 民幣 1.7 億元全部歸還至募集資金專用賬戶，期限自董事會審議通過之日起不超過 12 個月。 （四）對閑置募集資金進行現金管理，投資相關產品情況 2019 年 7 月 3 日，公司第七屆董事會第三十六次會議審議通過了《關于使 用閑置募集資金進行定期存款和結構性存款的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項目建設和募集資金使用的情況下，使用最高額度不超過 1.6 億元閑置募集資金進行定期存款和結構性存款；以上資金額度可循環使用，并授權公司經營管理層在有效期內和額度范圍內行使決策權。 截至 2020 年 6 月 30 日，公司閑置募集資金定期存款余額 5500 萬元，具體 如下： 序 產品名稱 認購金額 預期年化收益率 產品起始日 產品到期日 號 1 上饒銀行協議 5500 萬元 3.6% 2019 年 5 月 31 日 2020 年 7 月 15 日 存款 （五）用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況 公司不存在用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況 （六）超募資金用于在建項目及新項目（包括收購資產等）的情況 公司不存在超募資金用于在建項目及新項目（包括收購資產等）的情況 （七）節余募集資金使用情況 公司不存在節余募集資金使用情況 （八）募集資金使用的其他情況 公司不存在募集資金使用的其他情況 四、變更募投項目的資金使用情況 報告期內，公司不存在變更募集資金投資項目的情況。 五、募集資金使用及披露中存在的問題 報告期內，公司嚴格按照相關法律、法規及《管理辦法》的有關規定和要求使用募集資金，并及時、真實、準確、完整地對相關信息進行了披露，不存在募集資金使用及管理的違規情形。 特此公告 鳳凰光學股份有限公司董事會 2020 年 8 月 6 日 附件： 募集資金使用情況對照表 單位：萬元 募集資金總額 38,859.62 本年度投入募集資金總額 7,482.53 變更用途的募集資金總額 不適用 已累計投入募集資金總額 11,627.54 變更用途的募集資金總額比例 不適用 承諾投資 已變更 募集資金承諾投 調整后投資總額 截至期末 本年度投入 截至期末 截至期末 截至期 項
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