600537:億晶光電2018年年度股東大會的法律意見書
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北京市君合律師事務所
關于億晶光電科技股份有限公司
2018年年度股東大會的法律意見書
致：億晶光電科技股份有限公司
北京市君合律師事務所受億晶光電科技股份有限公司（以下簡稱“貴公
司”）的委托，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《上
市公司股東大會規則》（以下簡稱“《股東大會規則》”）等法律、法規、規章
及《億晶光電科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的有關規
定，就貴公司2018年年度股東大會（以下簡稱“本次股東大會”）有關事宜出
具本法律意見書。
本法律意見書僅供見證本次股東大會相關事項合法性之目的而使用，未經本
所書面同意，任何人不得將其用作其他任何目的。
為出具本法律意見書之目的，本所委派律師列席了貴公司本次股東大會現場
會議，并根據有關法律法規的規定和要求，按照律師行業公認的業務標準、道德
規范和勤勉盡責精神，對貴公司提供的與本次股東大會有關的文件和事實進行了
核查和驗證。在此基礎上，本所對法律意見出具之日及以前所發生的事實發表法
律意見如下：
一、關于本次股東大會的召集和召開
（一）根據貴公司第六屆董事會第十一次會議決議以及2019年4月23日在
上海證券交易所網站上刊載的《億晶光電科技股份有限公司關于召開2018年年
度股東大會的通知》（以下簡稱“《股東大會通知》”），貴公司董事會已就本次
股東大會的召開作出決議，并于會議召開二十日前以公告形式通知了股東，《股東大會通知》中有關本次股東大會會議通知的內容符合《公司章程》的有關規定。
（二）2019年5月16日，公司控股股東深圳市勤誠達投資管理有限公司提交股東大會臨時提案，提名李靜武、陳芳、劉強、林世宏為公司第六屆董事會非獨立董事候選人；提名沈輝、沈險峰、謝永勇為公司第六屆董事會獨立董事候選人；提名申惠琴、竇仁國為公司第六屆監事會股東代表監事候選人。該臨時提案提交時間在本次股東大會召開10日前、提交人持股比例在3%以上，為此，貴公司董事會于2019年5月18日發出了《億晶光電科技股份有限公司關于2018年年度股東大會增加臨時提案的公告》（以下簡稱“《股東大會補充通知》”），公告了臨時提案的內容。
（三）根據本所律師核查，本次股東大會采取現場投票與網絡投票相結合的方式召開。
（四）根據本所律師核查，貴公司通過上海證券交易所交易系統和互聯網投票系統向貴公司股東提供了網絡投票服務。其中，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。
（五）根據本所律師的見證，貴公司于2019年5月31日下午13:30在常州億晶光電科技有限公司會議室（江蘇省常州市金壇區金武路18號）召開本次股東大會現場會議，由公司董事長荀耀先生主持。
（六）根據本所律師的核查，本次股東大會現場會議召開的實際時間、地點、方式、會議審議的議案與《股東大會通知》、《股東大會補充通知》中公告的時間、地點、方式、提交會議審議的事項一致。
綜上，本次股東大會的召集和召開程序符合《公司法》、《股東大會規則》及《公司章程》的有關規定。
二、關于出席本次股東大會人員的資格和召集人的資格
（一）根據本所律師的核查，出席本次股東大會現場會議的股東或股東代理人共計8名，持有貴公司股份391,728,054股，占貴公司股份總數的33.3000%。
根據中國證券登記結算有限責任公司上海分公司統計的表明貴公司截至2019年5月24日下午收市時在冊之股東名稱和姓名的《股東名冊》，上述股東或股東代理人，有權出席本次股東大會。
根據本所律師的核查，上述股東均親自或委托代理人出席了本次股東大會。
根據本所律師的核查，貴公司部分董事、監事、高級管理人員出席或列席了本次股東大會會議。
（二）根據上證所信息網絡有限公司提供的網絡投票信息確認，通過上海證券交易所交易系統和互聯網投票系統參加網絡投票的股東共12名，代表貴公司有表決權股份1,921,674股，占貴公司股份總數的0.1634%。
（四）根據貴公司第六屆董事會第十一次會議決議及《股東大會通知》，貴公司董事會召集了本次股東大會。
綜上，通過上海證券交易所交易系統和互聯網投票系統參加網絡投票的股東資格由上市公司股東大會網絡投票系統認證，出席本次股東大會現場會議的人員資格及本次股東大會召集人的資格符合《股東大會規則》及《公司章程》的有關規定。
三、關于本次股東大會的表決程序
（一）根據本所律師的見證，本次股東大會采取現場記名投票與網絡投票相結合的方式表決，就列入本次股東大會議事日程的提案進行了表決。
（二）股東大會現場會議對提案進行表決時，由本所律師、股東代表與監事共同負責計票和監票，對現場會議表決結果進行清點。
（三）根據貴公司股東代表、監事及本所律師對會議表決結果進行清點，以及上證所信息網絡有限公司統計的貴公司2018年年度股東大會網絡投票統計結果，對本次股東大會審議的議案合并統計了現場投票和網絡投票的表決結果。
（四）根據本所律師的核查，本次股東大會通過現場投票與網絡投票相結合的方式表決審議通過了如下議案：
1、審議通過《公司2018年度董事會工作報告》
表決結果：同意393,637,028股，占參與表決的有表決權股份總數的99.9968%；反對12,700股，占參與表決的有表決權股份總數的0.0032%；棄權0股。
2、審議通過《公司2018年度監事會工作報告》
表決結果：同意393,637,028股，占參與表決的有表決權股份總數的99.9968%；反對12,700股，占參與表決的有表決權股份總數的0.0032%；棄權0股。
3、審議通過《公司2018年年度報告及摘要》
表決結果：同意393,637,028股，占參與表決的有表決權股份總數的99.9968%；反對12,700股，占參與表決的有表決權股份總數的0.0032%；棄權0股。
4、審議通過《公司2018年度財務決算報告》
表決結果：同意393,637,028股，占參與表決的有表決權股份總數的99.9968%；反對12,700股，占參與表決的有表決權股份總數的0.0032%；棄權0股。
5、審議通過《關于公司2018年度利潤分配的預案》
表決結果：同意393,637,028股，占參與表決的有表決權股份總數的99.9968%；反對12,700股，占參與表決的有表決權股份總數的0.0032%；棄權0股。
其中，中小股東對該議案的審議結果為同意5,543,074股，占參與表決的中小股東有表決權股份總數的99.7714%；反對12,700股，占參與表決的中小股東有表決權股份總數的0.2286%；棄權0股。
6、審議通過《關于聘請公司2019年度財務審計機構及內控審計機構的議案》
表決結果：同意393,637,028股，占參與表決的有表決權股份總數的99.9968%；反對12,700股，占參與表決的有表決權股份總數的0.0032%；棄權0股。
其中，中小股東對該議案的審議結果為同意5,543,074股，占參與表決的中小股東有表決權股份總數的99.7714%；反對12,700股，占參與表決的中小股東有表決權股份總數的0.2286%；棄權0股。
7、審議通過《關于公司除獨立董事外的其他董事2019年度基本薪酬的議案》
表決結果：同意393,278,228股，占參與表決的有表決權股份總數的99.9056%；反對371,500股，占參與表決的有表決權股份總數的0.0944%；棄權0股。
其中，中小股東對該議案的審議結果為同意5,184,274股，占參與表決的中小股東有表決權股份總數的93.3133%；反對371,500股，占參與表決的中小股東有表決權股份總數的6.6867%；棄權0股。
8、審議通過《關于公司獨立董事2019年度獨立董事津貼的議案》
表決結果：同意393,629,328股，占參與表決的有表決權股份總數的99.9948%；反對20,400股，占參與表決的有表決權股份總數的0.0052%；棄權0股。
其中，中小股東對該議案的審議結果為同意5,535,374股，占參與表決的中小股東有表決權股份總數的99.6328%；反對20,400股，占參與表決的中小股東有表決權股份總數的0.3672%；棄權0股。
9、審議通過《關于公司監事2019年度基本薪酬的議案》
表決結果：同意393,629,328股，占參與表決的有表決權股份總數的99.9948%；反對20,400股，占參與表決的有表決權股份總數的0.0052%；棄權0股。
其中，中小股東對該議案的審議結果為同意5,535,374股，占參與表決的中小股東有表決權股份總數的99.6328%；反對20,400股，占參與表決的中小股東有表決權股份總數的0.3672%；棄權0股。
10、審議通過《關于修訂
<公司章程>
的議案》
表決結果：同意391,879,354股，占參與表決的有表決權股份總數的99.5503%；反對1,770,374股，占參與表決的有表決權股份總數的0.4497%；棄權0股。
11、審議通過《關于修訂
<股東大會議事規則>
的議案》 表決結果：同意393,637,028股，占參與表決的有表決權股份總數的99.9968%；反對12,700股，占參與表決的有表決權股份總數的0.0032%；棄權0股。 12、審議通過《關于修訂
<董事會議事規則>
的議案》 表決結果：同意393,637,028股，占參與表決的有表決權股份總數的99.9968%；反對12,700股，占參與表決的有表決權股份總數的0.0032%；棄權0股。 13、審議通過《關于選舉第六屆董事會非獨立董事的議案》 13.1選舉李靜武先生為公司第六屆董事會非獨立董事 表決結果：得票數393,222,432，得票數占出席會議有表決權的比例為99.8915%。李靜武先生當選為公司第六屆董事會非獨立董事。 其中，中小股東對該議案的審議結果為同意5,128,478股，占參與表決的中小股東有表決權股份總數的92.3090%。 13.2選舉陳芳女士為公司第六屆董事會非獨立董事 表決結果：得票數393,222,432，得票數占出席會議有表決權的比例為99.8915%。陳芳女士當選為公司第六屆董事會非獨立董事。 其中，中小股東對該議案的審議結果為同意5,128,478股，占參與表決的中小股東有表決權股份總數的92.3090%。 13.3選舉劉強先生為公司第六屆董事會非獨立董事 表決結果：得票數393,222,432，得票數占出席會議有表決權的比例為99.8915%。劉強先生當選為公司第六屆董事會非獨立董事。 其中，中小股東對該議案的審議結果為同意5,128,478股，占參與表決的中小股東有表決權股份總數的92.3090%。 13.4選舉林世宏先生為公司第六屆董事會非獨立董事 表決結果：得票數393,222,432，得票數占出席會議有表決權的比例為99.8915%。林世宏先生當選為公司第六屆董事會非獨立董事。 其中，中小股東對該議案的審議結果為同意5,128,478股，占參與表決的中小股東有表決權股份總數的92.3090%。 14、審議通過《關于選舉第六屆董事會獨立董事的議案》 14.1選舉沈輝先生為公司第六屆董事會獨立董事 表決結果：得票數393,222,432，得票數占出席會議有表決權的比例為99.8915%。沈輝先生當選為公司第六屆董事會獨立董事。 其中，中小股東對該議案的審議結果為同意5,128,478股，占參與表決的中小股東有表決權股份總數的92.3090%。 14.2選舉沈險峰先生為公司第六屆董事會獨立董事 表決結果：得票數393,222,432，得票數占出席會議有表決權的比例為99.8915%。沈險峰先生當選為公司第六屆董事會獨立董事。 其中，中小股東對該議案的審議結果為同意5,128,478股，占參與表決的中小股東有表決權股份總數的92.3090%。 14.3選舉謝永勇先生為公司第六屆董事會獨立董事 表決結果：得票數393,222,432，得票數占出席會議有表決權的比例為99.8915%。謝永勇先生當選為公司第六屆董事會獨立董事。 其中，中小股東對該議案的審議結果為同意5,128,478股，占參與表決的中小股東有表決權股份總數的92.3090%。 15、審議通過《關于選舉第六屆監事會監事的議案》 15.1選舉申惠琴女士為公司第六屆監事會股東代表監事 表決結果：得票數393,222,432，得票數占出席會議有表決權的比例為99.8915%。申惠琴女士當選為公司第六屆監事會股東代表監事。 15.2選舉竇仁國先生為公司第六屆監事會股東代表監事 表決結果：得票數393,222,432，得票數占出席會議有表決權的比例為99.8915%。竇仁國先生當選為公司第六屆監事會股東代表監事。 經本所律師核查，本次股東大會的表決程序符合《公司法》、《股東大會規則》 及《公司章程》的有關規定。 四、結論意見 綜上，本所律師認為，貴公司本次股東大會的召集和召開程序、出席會議人員資格和召集人資格，以及表決程序等事宜，符合法律、法規及《公司章程》的有關規定，由此作出的股東大會決議是合法有效的。 本所同意將本法律意見書隨貴公司本次股東大會決議按有關規定予以公告。
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