600773:西藏城投投資者關(guān)系管理制度
西藏城市發(fā)展投資股份有限公司 投資者關(guān)系管理制度 第一章 總則 第一條 為進(jìn)一步完善西藏城市發(fā)展投資股份有限公司（以下簡稱“公司”）治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范公司投資者關(guān)系工作，加強(qiáng)公司與投資者和潛在投資者（以下統(tǒng)稱“ 投資者”）之間的溝通，加深投資者對公司的了解和認(rèn)同，促進(jìn)公司和投資者之間長期、穩(wěn)定的良好關(guān)系，提升公司的誠信度、核心競爭能力和持續(xù)發(fā)展能力，實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化和股東利益最大化，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、中國證監(jiān)會《上市公司與投資者關(guān)系工作指引》等法律、法規(guī)、規(guī)章及公司章程的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。 第二條 投資者關(guān)系是指公司通過各種方式的投資者關(guān)系活動，加強(qiáng)與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對公司的了解和認(rèn)同，從而提升公司治理水平，保護(hù)投資者合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)公司整體利益最大化的重要工作。 第三條 投資者關(guān)系管理工作應(yīng)嚴(yán)格遵守《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門、上海證券交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。 第四條 投資者關(guān)系管理工作應(yīng)體現(xiàn)公平、公正、公開原則，平等對待全體投資者，保障所有投資者享有知情權(quán)及其它合法權(quán)益。 第五條 除非經(jīng)過培訓(xùn)并得到明確授權(quán)，否則公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工不得在投資者關(guān)系活動中代表公司發(fā)言。 第二章 投資者關(guān)系的目的、原則和內(nèi)容 第六條 投資者關(guān)系管理工作的目的是： （一） 促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對公司的進(jìn)一步了解和熟悉； （二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)； （三）形成服務(wù)投資者、尊重投資者的企業(yè)文化； （四）促進(jìn)公司整體利益最大化和股東財(cái)富增長并舉的投資理念； （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第七條 投資者關(guān)系工作的基本原則是： （一）合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門、上海證券交易所對上市公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時。在開展投 資者關(guān)系工作時應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄密的情形，公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行緊急處理。 （二）充分披露信息原則。除強(qiáng)制的信息披露以外,公司可主動披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息。 （三）投資者機(jī)會均等原則。公司公平對待公司的所有股東及潛在投資者，避免進(jìn)行選擇性信息披露，堅(jiān)持公平。 （四）誠實(shí)信用原則。公司的投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確，避免過度宣傳和誤導(dǎo)。 （五）高效低耗原則。公司在選擇具體的投資者關(guān)系工作方式時，應(yīng)充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本。 （六）互動溝通原則。公司應(yīng)主動聽取投資者的意見、建議，實(shí)現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動。 （七）自愿披露信息原則。公司可以視情況自愿地披露現(xiàn)行法律法規(guī)和規(guī)則規(guī)定之外的信息。在自愿披露具有一定預(yù)測性質(zhì)的信息時，應(yīng)以明確的警示性文字來具體列明相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素。自愿披露過程中，當(dāng)情況發(fā)生重大變化導(dǎo)致已披露信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整或難以實(shí)現(xiàn)的，公司有責(zé)任對已披露的信息即時更新。對于已披露的尚未完結(jié)的事項(xiàng)，公司有持續(xù)和完整披露義務(wù)，直至該事項(xiàng)最后結(jié)束。 第八條 投資者關(guān)系工作中公司與投資者溝通的內(nèi)容主要包括： （一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競爭戰(zhàn)略和經(jīng)營方針等； （二）法定信息披露及其說明，包括定期報(bào)告和臨時公告等； （三）公司依法可以披露的經(jīng)營管理信息,包括生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績、股利分配等； （四）公司依法可以披露的重大事項(xiàng)； （五）企業(yè)文化建設(shè)； （六）公司的其他相關(guān)信息。 第三章 投資者關(guān)系活動 第九條 公司在定期報(bào)告披露前十五日內(nèi)應(yīng)盡量避免進(jìn)行投資者關(guān)系活動，防止泄漏未公開重大信息。 第一節(jié) 股東大會 第十條 公司應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的要求認(rèn)真做好股東大會的安排組織工作。公司應(yīng)努力為中小股東參加股東大會創(chuàng)造條件，在召開時間和地點(diǎn)等方面充分考慮便于股東參加。在條件許可的情況下，可利用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)對股東大會進(jìn)行直播。 第十一條 為了提高股東大會的透明性，公司可廣泛邀請新聞媒體參加并對會議情況進(jìn)行詳細(xì)報(bào)道。 第十二條 股東大會過程中如對到會的股東進(jìn)行自愿性信息披露，公司應(yīng)盡快在公司網(wǎng)站或其他可行的方式公布。 第二節(jié) 網(wǎng)站 第十三條 公司網(wǎng)站中設(shè)立投資者關(guān)系專欄，通過電子信箱或論壇接受投資者提出 的問題和建議,并及時答復(fù)。 第十四條 公司根據(jù)規(guī)定在定期報(bào)告中公布網(wǎng)站地址。當(dāng)網(wǎng)址發(fā)生變更后，公司應(yīng) 及時公告變更后的網(wǎng)址。 第十五條 公司對公司網(wǎng)站進(jìn)行及時更新，并將歷史信息與當(dāng)前信息以顯著標(biāo)識加 以區(qū)分，對錯誤信息應(yīng)及時更正，以避免對投資者產(chǎn)生誤導(dǎo)。 第十六條 公司可在網(wǎng)站上開設(shè)論壇，投資者可以通過論壇向公司提出問題和建議， 公司也可通過論壇直接回答有關(guān)問題。 第十七條 公司可設(shè)立公開電子信箱與投資者進(jìn)行交流。投資者可以通過信箱向公 司提出問題和了解情況，公司也可通過信箱回復(fù)或解答有關(guān)問題。 第三節(jié) 分析師會議、業(yè)績說明會和路演 第十八條 公司在定期報(bào)告結(jié)束后、實(shí)施融資計(jì)劃或其他公司認(rèn)為必要的時候可以 舉行分析師會議、業(yè)績說明會或路演活動。分析師會議、業(yè)績說明會或路演活動采取網(wǎng)上直播方式，應(yīng)事先以公告形式就會議舉辦時間，登陸網(wǎng)址、登陸方式及主要內(nèi)容等向投資者發(fā)出通知。 第十九條 分析師會議、業(yè)績說明會和路演活動應(yīng)同時采取網(wǎng)上直播的方式進(jìn)行， 使所有投資者均有機(jī)會參與。 第二十條 公司可將分析師會議、業(yè)績說明會和路演活動的影像資料放置于公司網(wǎng) 站上，供投資者隨時點(diǎn)播。在條件尚不具備的情況下，公司應(yīng)將有關(guān)分析師會議或業(yè)績說明會的文字資料放置于公司網(wǎng)站供投資者查看。對于業(yè)績說明會中所提供的相關(guān)信息,若其他投資者要求，公司應(yīng)平等地提供。 第二十一條 公司可事先通過電子信箱、網(wǎng)上論壇、電話和信函等方式收集中小投 資者的有關(guān)問題，并在分析師會議、業(yè)績說明會及路演活動上通過網(wǎng)絡(luò)予以答復(fù)。 第四節(jié) 一對一溝通 第二十二條 公司可在認(rèn)為必要的時候，就公司的經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事項(xiàng) 與投資者、基金經(jīng)理、分析師等進(jìn)行一對一的溝通，介紹公司情況、回答有關(guān)問題并聽取相關(guān)建議。 第二十三條 公司一對一溝通中，應(yīng)平等對待投資者，為中小投資者參與一對一溝 通活動創(chuàng)造機(jī)會。 第二十四條 為避免一對一溝通中可能出現(xiàn)選擇性信息披露，公司可將一對一溝通 的相關(guān)音像和文字記錄資料在公司網(wǎng)站上公布。對于一對一溝通中所提供的相關(guān)信息,若其他投資者要求，公司應(yīng)平等地提供。 第五節(jié) 現(xiàn)場參觀 第二十五條 公司可盡量安排投資者、分析師及基金經(jīng)理等到公司或募集資金項(xiàng)目 所在地進(jìn)行現(xiàn)場參觀。 第二十六條 公司應(yīng)合理、妥善地安排參觀過程，使參觀人員了解公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營 情況，同時避免在參觀過程中使參觀者有機(jī)會得到未公開的重要信息。公司應(yīng)派兩人以上陪同參觀，并由專人對參觀人員的提問進(jìn)行回答。 第二十七條 公司有必要在事前對相關(guān)的接待人員給予有關(guān)投資者關(guān)系及信息披露 方面必要的培訓(xùn)和指導(dǎo)。 第六節(jié) 電話咨詢 第二十八條 公司應(yīng)設(shè)立專門的投資者咨詢電話和傳真，投資者可利用咨詢電話向 公司詢問、了解其關(guān)心的問題。 第二十九條 咨詢電話應(yīng)有專人負(fù)責(zé)，并保證在工作時間電話有專人接聽和線路暢 通。如遇重大事件或其他必要時候，公司應(yīng)開通多部電話回答投資者咨詢。 第三十條 公司應(yīng)在定期報(bào)告中對外公布咨詢電話號碼。如有變化要盡快在公司網(wǎng) 站公布變更，并及時在正式公告中進(jìn)行披露。 第四章 相關(guān)機(jī)構(gòu)與個人 第一節(jié) 投資者關(guān)系顧問 第三十一條 公司在認(rèn)為必要和有條件的情況下，可以聘請專業(yè)的投資者關(guān)系顧問 咨詢、策劃和處理投資者關(guān)系，包括媒體關(guān)系、發(fā)展戰(zhàn)略、投資者關(guān)系管理培訓(xùn)、危機(jī)處理、分析師會議和業(yè)績說明會安排等事務(wù)。 第三十二條 公司在聘用投資者關(guān)系顧問應(yīng)注意其是否同時為對同行業(yè)存在競爭 關(guān)系的其他公司提供服務(wù)。如公司聘用的投資者關(guān)系顧問同時為存在競爭關(guān)系的其他公司提供服務(wù)，公司應(yīng)避免因投資者關(guān)系顧問利用一家公司的內(nèi)幕信息為另一家公司服務(wù)而損害其中一家公司的利益。 第三十三條 公司應(yīng)避免以公司股票及相關(guān)證券、期權(quán)或認(rèn)股權(quán)等方式對投資者關(guān) 系顧問的報(bào)酬進(jìn)行支付和補(bǔ)償。 第二節(jié) 證券分析師和基金經(jīng)理 第三十四條 公司不得向分析師或基金經(jīng)理提供尚未正式披露的公司重大信息。 第三十五條 對于公司向分析師或基金經(jīng)理所提供的相關(guān)資料和信息，如其他投資 者也提出相同的要求時，公司應(yīng)平等予以提供。 第三十六條 公司應(yīng)避免出資委托證券分析師發(fā)表表面上獨(dú)立的分析報(bào)告。如果公 司出資委托分析師或其他獨(dú)立機(jī)構(gòu)發(fā)表投資價(jià)值分析報(bào)告，應(yīng)在刊登時在顯著位置注明"本報(bào)告受公司委托完成"的字樣。 第三十七條 公司應(yīng)避免向投資者引用或分發(fā)分析師的分析報(bào)告。 第三十八條 公司可以為分析師和基金經(jīng)理的考察和調(diào)研提供接待等便利，但要避 免為其工作提供資助。分析人員和基金經(jīng)理考察公司應(yīng)自理有關(guān)費(fèi)用，公司不向分析師贈送高額禮品。 第三節(jié) 新聞媒體 第三十九條 公司可根據(jù)需要，在適當(dāng)?shù)臅r候選擇適當(dāng)?shù)男侣劽襟w發(fā)布信息。 第四十條 對于重大的尚未公開信息，公司應(yīng)避免以媒體采訪及其它新聞報(bào)道的形 式披露相關(guān)信息。在未進(jìn)行正式披露之前，應(yīng)避免向某家新聞媒體提供相關(guān)信息或細(xì)節(jié)。 第四十一條 公司應(yīng)對公司宣傳或廣告性質(zhì)的資料與媒體對公司正式和客觀獨(dú)立 的報(bào)道進(jìn)行明確區(qū)分。如屬于公司本身提供的（包括公司本身或委托他人完成）并付出費(fèi)用的宣傳資料和文字，應(yīng)在刊登時予以明示和標(biāo)識。 第五章 投資者關(guān)系工作的組織和職責(zé) 第一節(jié) 投資者關(guān)系負(fù)責(zé)人與部門 第四十二條 投資者關(guān)系工作由董事長領(lǐng)導(dǎo)，董事會秘書為投資者關(guān)系管理負(fù)責(zé)人， 證券事務(wù)部負(fù)責(zé)具體承辦和落實(shí)。 第四十三條 董事會秘書在全面深入地了解公司運(yùn)作和管理、經(jīng)營狀況、發(fā)展戰(zhàn)略 等情況下，具體負(fù)責(zé)策劃、安排和組織各類投資者關(guān)系管理活動 。 第四十四條 董事會秘書負(fù)責(zé)對公司高級管理人員和相關(guān)人員就投資者關(guān)系管理進(jìn) 行全面和系統(tǒng)的培訓(xùn)。在具體進(jìn)行投資者關(guān)系活動之前，董事會秘書應(yīng)對活動相關(guān)人員進(jìn)行有針對性的培訓(xùn)和指導(dǎo)。 第四十五條 董事會秘書應(yīng)持續(xù)關(guān)注新聞媒體及互聯(lián)網(wǎng)上有關(guān)公司的各類信息并及 時反饋給公司董事會及管理層。 第二節(jié) 投資者關(guān)系工作職責(zé) 第四十六條 投資者關(guān)系工作包括的主要職責(zé)是： （一）分析研究。統(tǒng)計(jì)分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)
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