易事特:2017年第五次臨時股東大會之法律意見書
廣東信達律師事務(wù)所
關(guān)于易事特集團股份有限公司
2017年第五次臨時股東大會之
法律意見書
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2017年第五次臨時股東大會之
法律意見書
信達會字【2017】第175號
致：易事特集團股份有限公司
易事特集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）2017 年第五次臨時股東大
會（以下簡稱“本次股東大會”）于2017年10月11日（星期三）召開。廣東
信達律師事務(wù)所（以下簡稱“信達”）受公司委托，指派何煦律師、余蘇律師（以下簡稱“信達律師”）出席了本次股東大會。根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司股東大會規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）、《易事特集團股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，信達律師就本次股東大會的召集、召開程序、現(xiàn)場出席會議人員資格、表決程序等相關(guān)事項進行見證，并發(fā)表法律意見。
為出具本法律意見書，信達律師查閱了按規(guī)定需要查閱的文件以及信達認(rèn)為必須查閱的其他文件。在公司保證提供了信達為出具本法律意見書所要求公司提供的原始書面材料、副本材料、復(fù)印材料、確認(rèn)函或證明，提供給信達的文件和材料是真實、準(zhǔn)確、完整和有效的，并無任何隱瞞、虛假或重大遺漏之處，且文件材料為副本或復(fù)印件的，其與原件一致和相符的基礎(chǔ)上，信達對有關(guān)事實進行了查證和確認(rèn)。
本法律意見書僅供公司連同本次股東大會決議公告予以公告之目的使用，非經(jīng)信達書面同意，不得用于其他任何目的。
信達律師根據(jù)中國現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對公司提供的有關(guān)文件和事實進行了核查和驗證，現(xiàn)出具法律意見如下：
1 關(guān)于本次股東大會的召集和召開程序
1.1 本次股東大會的召集
經(jīng)查驗，本次股東大會的召集程序如下：
（1） 2017年9月25日，公司召開第五屆董事會第八次會議，審議通過了《關(guān)
于提議召開公司2017年第五次臨時股東大會的議案》，同意召集本次股
東大會。
（2） 2017年9月26日，公司在指定信息披露媒體刊登了關(guān)于召開本次股東大
會的通知公告。上述會議通知中載明了本次股東大會召開的時間、地點、方式、會議召集人、召開方式、出席會議對象、提交會議審議的事項、現(xiàn)場及網(wǎng)絡(luò)投票程序、會議登記辦法、會議聯(lián)系人及聯(lián)系方式等事項。
信達認(rèn)為，本次股東大會的召集及通知符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定；本次股東大會的召集人為公司董事會，召集人資格合法有效。
1.2 本次股東大會的召開
經(jīng)查驗，本次股東大會采取現(xiàn)場表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開：
（1） 本次股東大會現(xiàn)場會議于2017年10月11日在東莞市松山湖科技產(chǎn)業(yè)園
區(qū)工業(yè)北路6號公司會議室召開，由董事長何思模主持。
（2） 本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的時間為2017年10月10日至2017年10月11
日。其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時間為： 2017年10月11日9:30至11:30和13:00至15:00，通過深圳證券交易所 互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的時間為2017年10月10日15∶00至2017 年10月11日15∶00的任意時間。本次股東大會已按照會議通知通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)為相關(guān)股東提供了網(wǎng)絡(luò)投票安排。
信達認(rèn)為，本次股東大會的召開時間、地點、會議內(nèi)容與公司公告載明的相關(guān)內(nèi)容一致，符合我國相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
2 關(guān)于出席本次股東大會人員的資格
2.1 出席本次股東大會的股東
出席現(xiàn)場會議和參加網(wǎng)絡(luò)投票（包括通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票，下同）的股東（或股東代理 人，下同）共46人，代表公司有表決權(quán)的股份1,763,541,121股，占公司 股份總數(shù)的比例為75.7209%。其中：
（1） 出席現(xiàn)場會議的股東共13人，代表公司有表決權(quán)的股份1,441,058,500
股，占公司股份總數(shù)的比例為61.8745%；
（2） 根據(jù)公司提供的深圳證券交易所交易系統(tǒng)及互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投
票情況的相關(guān)數(shù)據(jù)，本次股東大會參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東共33人，代表公
司有表決權(quán)的股份322,482,621股，占公司股份總數(shù)的比例為13.8464%。
經(jīng)查驗，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的全部股東及其代理人，均為2017
年9月28日深圳證券交易所收市后在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深
圳分公司登記在冊的公司股東或其代理人，代理人均持有書面授權(quán)委托書。出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東均具備出席本次股東大會的股東資格。
參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東資格，由深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行認(rèn)證。
2.2 出席、列席本次股東大會的其他人員
公司部分董事、監(jiān)事及董事會秘書現(xiàn)場出席了本次股東大會，部分其他高級管理人員列席了本次股東大會。信達律師出席并見證了本次股東大會。
信達認(rèn)為，出席、列席本次股東大會的股東及其他人員均具有相應(yīng)資格，符合我國相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
3 本次股東大會的議案
根據(jù)公司公告的《關(guān)于召開2017年第五次臨時股東大會的通知》，本次
股東大會審議的議案為：
（1） 《關(guān)于重大資產(chǎn)重組進展暨申請公司股票延期復(fù)牌的議案》；
（2） 《關(guān)于向控股股東增加借款暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。
經(jīng)信達律師查驗，本次股東大會審議的議案與公司公告中列明的議案相符，沒有股東提出新議案，未出現(xiàn)對議案內(nèi)容進行變更的情形。
4 關(guān)于本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果
本次股東大會現(xiàn)場會議就公告的會議通知中所列出的議案以現(xiàn)場投票的方式進行了現(xiàn)場表決，信達律師、會議推舉的股東代表和出席會議的監(jiān)事代表共同負(fù)責(zé)計票和監(jiān)票工作。本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司向公司提供了網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計結(jié)果。公司合并統(tǒng)計了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果。投票結(jié)果具體如下：
（1） 以特別決議審議通過《關(guān)于重大資產(chǎn)重組進展暨申請公司股票延期復(fù)牌
的議案》
表決結(jié)果：同意1,701,420,604股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的96.4775%；反對296,717股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股
份總數(shù)的0.0168%；棄權(quán)61,823,800股，占出席會議股東所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的3.5057%。
其中，出席會議的中小投資者的表決情況為：同意216,097,404股，占該
等股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的77.6720%；反對296,717股，占該等
股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.1066%；棄權(quán)61,823,800股，占該等
股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的22.2214%。
回避情況：不涉及需要回避表決的情況。
（2） 以普通決議審議通過《關(guān)于向控股股東增加借款暨關(guān)聯(lián)交易的議案》
表決結(jié)果：同意220,555,721股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的78.0504%；反對153,600股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的0.0544%；棄權(quán)61,871,800股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)
股份總數(shù)的21.8952%。
其中，出席會議的中小投資者的表決情況為：同意216,192,521股，占該
等股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的77.7062%；反對153,600股，占該等
股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0552%；棄權(quán)61,871,800股，占該等
股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的22.2386%。
回避情況：關(guān)聯(lián)股東揚州東方集團有限公司、新余市慧盟投資有限公司、何思模先生對該議案回避表決。
本次股東大會主持人、出席本次股東大會的股東及其代理人均未對表決結(jié)果提出任何異議；本次股東大會議案獲得有效表決權(quán)通過；本次股東大會的決議與表決結(jié)果一致。
信達律師認(rèn)為，本次股東大會的表決結(jié)果符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
5 結(jié)論意見
綜上所述，信達認(rèn)為，公司本次股東大會的召集和召開程序、出席會議人員和召集人資格、會議審議事項的表決程序、會議表決結(jié)果均符合我國相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，會議形成的決議合法、有效。
信達律師同意本法律意見書作為公司本次股東大會決議的法定文件隨其他信息披露資料一并公告。
本法律意見書正本一式二份。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《廣東信達律師事務(wù)所關(guān)于易事特集團股份有限公司2017年
第五次臨時股東大會之法律意見書》之簽署頁）
廣東信達律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人：_________________ 見證律師：_______________
張炯 何煦
見證律師：_______________
余蘇
二○一七年十月十一日
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