鵬輝能源:國(guó)金證券股份有限公司關(guān)于公司2017年上半年度跟蹤報(bào)告
國(guó)金證券股份有限公司
關(guān)于廣州鵬輝能源科技股份有限公司
2017年上半年度跟蹤報(bào)告
保薦機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：國(guó)金證券股份有限公司 被保薦公司簡(jiǎn)稱(chēng)：鵬輝能源
保薦代表人：杜純靜 聯(lián)系電話(huà)：021-68826002
保薦代表人：吳成 聯(lián)系電話(huà)：021-68826002
一、保薦工作概述
項(xiàng)目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的次數(shù) 0次
2．督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的情
況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包括但
不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制度、募集是
資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審計(jì)制度、關(guān)
聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢(xún)公司募集資金專(zhuān)戶(hù)次數(shù) 1次
（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信息披露文是
件一致
4.公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會(huì)次數(shù) 0次
5（第二屆董事會(huì)第十八次會(huì)議、十九次會(huì)
（2）列席公司董事會(huì)次數(shù) 議、二十次會(huì)議、二十一次會(huì)議和二十二
次會(huì)議）
（3）列席公司監(jiān)事會(huì)次數(shù) 0次
5.現(xiàn)場(chǎng)檢查情況
（1）現(xiàn)場(chǎng)檢查次數(shù) 1次
（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)定報(bào)送 是
（3）現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題及整改情況 經(jīng)檢查不存在重大問(wèn)題
6.發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況
（1）發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)次數(shù) 5次
（2）發(fā)表非同意意見(jiàn)所涉問(wèn)題及結(jié)論意見(jiàn) 無(wú)
7.向本所報(bào)告情況（現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告除外）
（1）向本所報(bào)告的次數(shù) 0次
（2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用
（3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
8．關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng) 無(wú)
（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用
（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
10.對(duì)上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù) 1次
（2）培訓(xùn)日期 2017年3月17日
上市公司規(guī)范運(yùn)作的重點(diǎn)問(wèn)題，包括上市
公司主要股東、實(shí)際控制人行為的規(guī)范，
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 “三會(huì)”運(yùn)作的規(guī)范，持股變動(dòng)及信息披
露的規(guī)范，內(nèi)幕交易的防范，募集配套資
金管理等
11.其他需要說(shuō)明的保薦工作情況 無(wú)
二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問(wèn)題及采取的措施
事項(xiàng) 存在的問(wèn)題 采取的措施
1.信息披露 無(wú) 不適用
2.公司內(nèi)部制度的建立和執(zhí)行 無(wú) 不適用
3．“三會(huì)”運(yùn)作 無(wú) 不適用
4.控股股東及實(shí)際控制人變動(dòng) 無(wú) 不適用
5.募集資金存放及使用 無(wú) 不適用
6.關(guān)聯(lián)交易 無(wú) 不適用
7.對(duì)外擔(dān)保 無(wú) 不適用
8.收購(gòu)、出售資產(chǎn) 無(wú) 不適用
9.其他業(yè)務(wù)類(lèi)別重要事項(xiàng)（包括對(duì)外投資、風(fēng)無(wú) 不適用
險(xiǎn)投資、委托理財(cái)、財(cái)務(wù)資助、套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)配合保薦工無(wú) 不適用
作的情況
11.其他（包括經(jīng)營(yíng)環(huán)境、業(yè)務(wù)發(fā)展、財(cái)務(wù)狀
況、管理狀況、核心技術(shù)等方面的重大變化情無(wú) 不適用
況）
三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況
公司及股東承諾事項(xiàng) 是否履行承諾 未履行承諾的原因及解決措施
1、股份鎖定承諾 是 不適用
2、公開(kāi)發(fā)行前持股5%以上股東的持股是 不適用
意向及減持意向承諾
3、控股股東、董事、高級(jí)管理人員遵守是 不適用
穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案的承諾
4、關(guān)于填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的措施及承是 不適用
諾
5、避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和減少關(guān)聯(lián)交易的承諾是 不適用
6、關(guān)于終止與萬(wàn)毅得塑料交易的承諾是 不適用
7、股利分配政策及利潤(rùn)分配政策的承諾是 不適用
四、其他事項(xiàng)
報(bào)告事項(xiàng) 說(shuō)明
1.保薦代表人變更及其理由 無(wú)
2.報(bào)告期內(nèi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所對(duì)保薦機(jī)構(gòu)或者其無(wú)
保薦的公司采取監(jiān)管措施的事項(xiàng)及整改情況
3.其他需要報(bào)告的重大事項(xiàng) 無(wú)
（以下無(wú)正文）
（此頁(yè)無(wú)正文，為《國(guó)金證券股份有限公司關(guān)于廣州鵬輝能源科技股份有限公司2017年上半年度跟蹤報(bào)告》之簽字蓋章頁(yè)）
保薦代表人：
杜純靜 吳成
國(guó)金證券股份有限公司
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