贛能股份:關(guān)于使用閑置募集資金購買保本型理財產(chǎn)品的公告
證券代碼：000899 證券簡稱：贛能股份 公告編號：2017-38
江西贛能股份有限公司
關(guān)于使用閑置募集資金購買保本型理財產(chǎn)品的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第2號――上市公司募集資金管理和使
用的監(jiān)管要求》、深圳證券交易所《上市公司規(guī)范運作指引》等相關(guān)規(guī)定，為提高資金使用效率，合理利用閑置募集資金，江西贛能股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2017年10月13日召開了公司2017年第四次臨時董事會會議，審議通過了《公司關(guān)于使用閑置募集資金購買保本型理財產(chǎn)品的議案》，在不影響募集資金投資計劃正常進行和資金安全的前提下，同意公司使用額度合計不超過人民幣91,700萬元的閑置募集資金投資安全性高、流動性好的銀行保本型理財產(chǎn)品，投資期限為自公司董事會審議通過之日起12個月內(nèi)，在上述使用期限及額度范圍內(nèi)，資金可以滾動使用，并授權(quán)公司經(jīng)營管理層負責(zé)實施相關(guān)具體事宜，包括但不限于產(chǎn)品選擇、實際投資金額確定、協(xié)議的簽署等，授權(quán)期限為自公司董事會審議通過之日起12個月內(nèi)。現(xiàn)將相關(guān)情況公告如下：
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于核準(zhǔn)江西贛能股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2015〕3031 號）文核準(zhǔn)，公司向國投電力控股股份有限公司非公開發(fā)行人民幣普通股（A股）329,000,000股，每股發(fā)行價格為6.56元，共計募集資金總額為2,158,240,000.00元，坐扣承銷費和保薦費用6,474,720.00元后的募集資金為2,151,765,280.00元。上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗證，并由其出具《驗資報告》（天健驗〔2016〕10-2號）。另減除驗資費、律師費、發(fā)行登記費、信息批露費等與發(fā)行權(quán)益性證券直接相關(guān)的新增外部費用1,539,000.00元后，公司本次募集資金凈額為2,150,226,280.00元。
二、募集資金使用情況
（一）募集資金存放和管理
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護投資者權(quán)益，本公司按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定了《江西贛能股份有限公司募集資金管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）。根據(jù)《管理辦法》，本公司對募集資金實行專戶存儲，經(jīng)公司于2015年12月30日召開的2015年第九次臨時董事會會議審議通過，同意公司在中信銀行南昌分行開設(shè)銀行專戶對募集資金實行專戶存儲，開戶銀行名稱為：中信銀行南昌分行營業(yè)部，賬號為：8115701012900027255。
公司于2016年2月2日與保薦機構(gòu)華融證券、中信銀行南昌分行營業(yè)部簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，監(jiān)管協(xié)議明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。三方監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，本公司在使用募集資金時已經(jīng)嚴(yán)格遵照履行。
（二）募集資金使用和結(jié)余
2017年1-9月份實際使用募集資金18,213,741.64元，2017年1-9月募集資
金賬戶收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費的凈額為 11,360,172.11元。累計已
使用募集資金1,262,173,131.90元，累計收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費的
凈額為28,496,004.79元。
截至2017年9月30日，募集資金余額為人民幣917,558,152.89元（包括累
計收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費等的凈額，以及非公開發(fā)行股票時用自有資金支付的律師費、發(fā)行登記費等與發(fā)行權(quán)益性證券直接相關(guān)的外部費用1,009,000.00元）。
三、本次使用閑置募集資金投資銀行理財產(chǎn)品的基本情況
（一）投資目的
為提高募集資金使用效率，合理利用閑置募集資金，在不影響募集資金投資計劃正常進行的前提下，公司使用閑置募集資金投資銀行保本型理財產(chǎn)品，提高公司閑置募集資金的收益。
（二）投資額度
公司擬使用不超過人民幣91,700萬元的閑置募集資金購買保本型理財產(chǎn)品。
在上述額度內(nèi)，資金可以滾動使用。
（三）投資品種
為控制風(fēng)險，公司使用不超過人民幣91,700萬元的閑置募集資金用于投資
安全性高、流動性好的短期保本型銀行理財產(chǎn)品（包括人民幣結(jié)構(gòu)性理財產(chǎn)品、保本浮動收益型理財產(chǎn)品、保本開放式理財產(chǎn)品等），投資期限為自公司董事會審議通過之日起12個月內(nèi)。
投資品種不涉及《深圳證券交易所主板上市規(guī)范運作指引》規(guī)定的風(fēng)險投資品種。公司在對閑置的募集資金進行合理安排并確保資金安全的情況下，根據(jù)募集資金投資項目進展情況，及時進行理財產(chǎn)品購買或贖回，使用閑置募集資金購買銀行理財產(chǎn)品不影響募集資金投資項目對資金的需求，所投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途。
（四）產(chǎn)品收益分配方式：現(xiàn)金分配。
（五）決議有效期
自公司董事會審議通過之日起12個月內(nèi)。
（六）實施方式
投資理財必須以公司名義進行，在額度范圍內(nèi)董事會授權(quán)公司管理層行使相關(guān)投資決策權(quán)并授權(quán)公司總經(jīng)理簽署相關(guān)文件。公司分管財務(wù)負責(zé)人負責(zé)組織實施，財務(wù)部具體操作，必要時可外聘人員、委托相關(guān)專業(yè)機構(gòu)，對投資品種、止盈止虧等進行研究、論證，提出研究報告。
（七）信息披露
公司將根據(jù)中國證監(jiān)會和深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定，對使用閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的情況履行信息披露義務(wù)。
四、投資風(fēng)險及風(fēng)險控制措施
（一）投資風(fēng)險
1、盡管投資品種屬于低風(fēng)險投資品種，但金融市場受宏觀經(jīng)濟的影響較大，不排除該項投資收益受到市場波動的影響。
2、公司將根據(jù)經(jīng)濟形勢以及金融市場的變化適時適量的介入，因此短期投資的實際收益不可預(yù)期。
3、相關(guān)工作人員的操作風(fēng)險。
（二）風(fēng)險控制措施
1、公司將嚴(yán)格遵守審慎投資原則，以上額度內(nèi)的資金只能購買的理財產(chǎn)品為安全性高、流動性好、有保本約定的投資產(chǎn)品，且期限不得超過12個月。不包括《深圳證券交易所主板上市規(guī)范運作指引》規(guī)定的風(fēng)險投資品種。
2、在額度范圍和有效期內(nèi)，董事會授權(quán)公司管理層行使相關(guān)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)文件，必要時可委托相關(guān)專業(yè)機構(gòu)，對投資品種、止盈止虧等進行研究、論證，提出研究報告。
3、公司經(jīng)營管理層及財務(wù)部門將及時分析和跟蹤上述理財產(chǎn)品投向、項目進展情況，如發(fā)現(xiàn)或判斷不利因素，將及時采取相應(yīng)措施，嚴(yán)格控制投資風(fēng)險。
4、公司獨立董事、監(jiān)事會有權(quán)對上述理財產(chǎn)品情況進行監(jiān)督與檢查，必要時可以聘請專業(yè)機構(gòu)進行審計。公司將根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，及時履行信息披露義務(wù)。
五、對公司日常經(jīng)營的影響
公司在確保不影響募集資金投資計劃正常進行和資金安全的前提下，使用閑置募集資金購買保本型理財產(chǎn)品，保證投資者利益，不會影響公司募投項目的正常進行和募集資金使用，不存在損害公司及股東，特別是中小股東利益的情形。
通過適度進行低風(fēng)險的投資理財業(yè)務(wù)，有利于提高資金的使用效率和提高公司現(xiàn)金資產(chǎn)的收益，進一步提升公司整體業(yè)績水平，符合公司和全體股東利益。
六、獨立董事、監(jiān)事會及保薦機構(gòu)發(fā)表的意見
（一）獨立董事意見
公司獨立董事認為：公司在確保不影響募集資金投資項目建設(shè)和募集資金使用的前提下，使用閑置募集資金購買安全性高、流動性好的短期保本型銀行理財產(chǎn)品，有利于提高資金的使用效率和提高公司現(xiàn)金資產(chǎn)的收益，符合公司及全體股東的權(quán)益；公司使用閑置募集資金購買保本型理財產(chǎn)品未與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不影響募集資金項目的正常進行，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形；決策程序符合中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第2號―上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》等法律、法規(guī)及《公司章程》、公司《募集資金管理辦法》的規(guī)定；同意公司使用不超過人民幣91,700萬元的閑置募集資金購買保本型理財產(chǎn)品，投資期限為自公司董事會審議通過之日起12個月內(nèi)有效，資金可在上述額度內(nèi)滾動使用，同意授權(quán)公司管理層在額度范圍內(nèi)行使相關(guān)決策權(quán)。
（二）監(jiān)事會意見
公司監(jiān)事會認為：公司使用閑置募集資金購買保本型理財產(chǎn)品符合中國證券監(jiān)督管理委員會、深圳證券交易所關(guān)于上市公司募集資金管理的相關(guān)規(guī)定，履行了必要的審批程序；公司使用閑置募集資金購買保本型理財產(chǎn)品，有利于提高閑置募集資金的現(xiàn)金管理收益；公司使用閑置募集資金購買保本型理財產(chǎn)品未與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不影響募集資金項目的正常進行，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形。同意公司使用不超過人民幣91,700萬元的閑置募集資金購買保本型理財產(chǎn)品，投資期限為自公司董事會審議通過之日起12個月內(nèi)。
（三）保薦機構(gòu)意見
公司聘請的保薦機構(gòu)華融證券股份有限公司認為：公司使用閑置募集資金購買安全性高、流動性好的短期保本型銀行理財產(chǎn)品事項，已經(jīng)公司董事會、監(jiān)事會審議通過，全體獨立董事發(fā)表了明確同意的獨立意見，履行了必要的決策程序。
贛能股份本次使用閑置募集資金購買理財產(chǎn)品符合《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》、中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第2號――上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等有關(guān)法律法規(guī)及公司《募集資金管理辦法》的規(guī)定，不影響募集資金投資計劃的正常運行，不存在變相改變募集資金使用用途的情形和損害股東利益的情況。公司相關(guān)內(nèi)控制度健全，能有效防范風(fēng)險。
七、公告日前十二個月內(nèi)使用募集資金購買理財產(chǎn)品的情況
公告日前十二個月內(nèi)，公司不存在使用募集資金購買理財產(chǎn)品的情形。
八、備查文件
1、公司2017年第四次臨時董事會會議決議；
2、公司2017年第二次臨時監(jiān)事會會議決議；
3、公司2017年第四次臨時董事會獨立董事意見；
4、華融證券股份有限公司關(guān)于江西贛能股份有限公司使用閑置募集資金購買保本型理財產(chǎn)品的核查意見。
特此公告。
江西贛能股份有限公司董事會
2017年10月13日
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