宏發(fā)股份:西南證券股份有限公司關(guān)于宏發(fā)科技股份有限公司2013年非公開發(fā)行持續(xù)督導(dǎo)保薦總結(jié)報告書
西南證券股份有限公司關(guān)于
宏發(fā)科技股份有限公司
2013年非公開發(fā)行持續(xù)督導(dǎo)保薦總結(jié)報告書
宏發(fā)科技股份有限公司（以下簡稱“宏發(fā)股份”或“公司”）因2013年完
成非公開發(fā)行事項，保薦機構(gòu)為西南證券股份有限公司（以下簡稱“西南證券”），持續(xù)督導(dǎo)期截至2016年12月31日。目前，持續(xù)督導(dǎo)期限已滿，西南證券現(xiàn)根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，出具本持續(xù)督導(dǎo)保薦總結(jié)報告書。
一、保薦機構(gòu)及保薦代表人承諾
1、保薦總結(jié)報告書和證明文件及其相關(guān)資料的內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，保薦機構(gòu)及保薦代表人對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
2、保薦機構(gòu)及保薦代表人自愿接受中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）對保薦總結(jié)報告書相關(guān)事項進行的任何質(zhì)詢和調(diào)查。
3、保薦機構(gòu)及保薦代表人自愿接受依據(jù)中國證監(jiān)會《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定采取的監(jiān)管措施。
二、保薦機構(gòu)基本情況
保薦機構(gòu) 西南證券股份有限公司
注冊地址 重慶市江北區(qū)橋北苑8號
主要辦公地址 重慶市江北區(qū)橋北苑8號/北京市西城區(qū)金融大街35號
國際企業(yè)大廈A座4層
法定代表人 吳堅
保薦代表人 田磊、童星
項目聯(lián)系人 田磊、童星
聯(lián)系電話 010-57631208、010-57631106
更換保薦代表人情況 無
三、上市公司基本情況
上市公司名稱 宏發(fā)科技股份有限公司
注冊地址 武漢市�~口區(qū)解放大道21號漢正街都市工業(yè)園A107-131
上市時間 1996-02-05
上市地點 上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）
股票簡稱 宏發(fā)股份
股票代碼 600885
法定代表人 郭滿金
董事會秘書 林旦旦
聯(lián)系電話 0592-6106688
本次證券發(fā)行類型 向特定對象非公開發(fā)行股票
本次證券上市時間 2014年1月3日
本次證券上市地點 上海證券交易所
四、保薦工作概述
（一）盡職推薦階段
保薦機構(gòu)積極組織協(xié)調(diào)各中介機構(gòu)參與證券發(fā)行上市的相關(guān)工作，按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，對宏發(fā)股份進行盡職調(diào)查。提交推薦文件后，主動配合中國證監(jiān)會的審核，組織發(fā)行人及中介機構(gòu)對中國證監(jiān)會的反饋意見進行答復(fù)，并與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通。取得發(fā)行核準(zhǔn)文件后，按照交易所上市規(guī)則的要求向上交所提交推薦股票上市的相關(guān)文件，并報中國證監(jiān)會備案。
（二）持續(xù)督導(dǎo)階段
1、督導(dǎo)宏發(fā)股份及其董事、監(jiān)事、高級管理人員遵守各項法律法規(guī)，并切實履行其所作出的各項承諾。關(guān)注宏發(fā)股份各項公司治理制度、內(nèi)控制度、信息披露制度的執(zhí)行情況，并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用上市公司資源和防止高管人員利用職務(wù)之便損害上市公司利益的制度，督導(dǎo)宏發(fā)股份合法合規(guī)經(jīng)營。
2、督導(dǎo)宏發(fā)股份按照中國證監(jiān)會、上交所相關(guān)法律法規(guī)存放和管理本次募集資金，持續(xù)關(guān)注宏發(fā)股份募集資金使用情況和募投項目進展，以及公司募集資金管理制度建設(shè)，協(xié)助公司制定、完善相關(guān)制度。
3、督導(dǎo)宏發(fā)股份嚴格按照《證券法》、《公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)的要求，履行信息披露義務(wù)。對于公司的定期報告等公開信息披露文件，進行了事前審閱；未事先審閱的，均在公司進行相關(guān)公告后進行了及時審閱。
4、督導(dǎo)宏發(fā)股份嚴格按照有關(guān)法律法規(guī)和公司《公司章程》，對關(guān)聯(lián)交易進行操作和管理，執(zhí)行有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部審批程序、信息披露制度及關(guān)聯(lián)交易定價機制。
5、定期或不定期對宏發(fā)股份進行現(xiàn)場檢查，與發(fā)行人有關(guān)部門和人員進行訪談，及時向中國證監(jiān)會、上交所報送募集資金專項檢查報告、持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查報告和年度報告書等材料。
6、持續(xù)關(guān)注宏發(fā)股份控股股東相關(guān)承諾的履行情況。
五、履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項及處理情況
宏發(fā)股份2016年3月29日召開的第八屆董事會第二次會議、第八屆監(jiān)事會
第二次會議和2016年4月22日召開的2015年年度股東大會審議通了《關(guān)于變
更部分募集資金投資項目的議案》，同意將原計劃投入“高壓直流繼電器與電表組件產(chǎn)業(yè)化項目”的募集資金 4,175 萬元投入“高性能繼電器技改擴能及產(chǎn)業(yè)化項目”進行擴建。截止2016年12月31日，“高性能繼電器技改擴能及產(chǎn)業(yè)化項目”已累計使用募集資金18,343.55萬元，尚未使用募集資金余額0元。
宏發(fā)股份本次變更募集資金投資項目已經(jīng)公司董事會、監(jiān)事會和股東大會審議通過，公司獨立董事對本次變更事項發(fā)表獨立意見并同意本次變更事項，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號-上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、《宏發(fā)科技股份有限公司募集資金管理制度》等法規(guī)和制度的規(guī)定，保薦機構(gòu)對宏發(fā)股份本次變更募集資金投資項目出具了核查意見。
六、對上市公司配合持續(xù)督導(dǎo)工作情況的說明及評價
宏發(fā)股份能夠按有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)則的要求，及時、準(zhǔn)確地進行信息披露。
對于持續(xù)督導(dǎo)期間的重要事項，公司能夠及時通知保薦機構(gòu)并與保薦機構(gòu)溝通，同時應(yīng)保薦機構(gòu)的要求提供相關(guān)文件。發(fā)行人能夠積極配合保薦機構(gòu)及保薦代表人的現(xiàn)場檢查等督導(dǎo)工作，為持續(xù)督導(dǎo)工作提供了必要的便利。
七、對證券服務(wù)機構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評價
公司聘請的證券服務(wù)機構(gòu)能夠根據(jù)交易所的要求及時出具相關(guān)文件，提出專業(yè)意見。公司聘請的證券服務(wù)機構(gòu)均能勤勉盡職地履行各自的工作職責(zé)。
八、對上市公司信息披露審閱的結(jié)論性意見
根據(jù)中國證監(jiān)會《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》和《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》等相關(guān)規(guī)定，保薦機構(gòu)對宏發(fā)股份2013年非公開發(fā)行A股完成之日起至本報告書出具之日在交易所公告的信息披露文件進行了事前審閱及事后及時審閱，對信息披露文件的內(nèi)容及格式、履行的相關(guān)程序進行了檢查。本保薦機構(gòu)認為，持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)宏發(fā)股份信息披露工作符合《上市公司信息披露管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，確保了信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性與及時性，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性稱述或重大遺漏。
九、對上市公司募集資金使用審閱的結(jié)論性意見
2013年12月10日，中國證監(jiān)會下發(fā)《關(guān)于核準(zhǔn)宏發(fā)科技股份有限公司非
公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2013]1550號），核準(zhǔn)宏發(fā)科技股份有限公司
非公開發(fā)行不超過9,963萬股新股。2014年1月6日，宏發(fā)股份發(fā)布《宏發(fā)科技
股份有限公司非公開發(fā)行股票發(fā)行結(jié)果暨股本變動公告》，公告宏發(fā)股份本次非公開發(fā)行股份5,533.33萬股，募集資金總額為82,999.95萬元，扣除發(fā)行費用后募集資金凈額為81,024.72萬元。上述募集資金已于2013年12月26日全部到位。 公司募集資金承諾投資總額為80,025.00萬元，截止2016年12月31日，公司對募集資金項目累計投入81,448.34萬元，募集資金投入金額占承諾投資金額的101.78%。截止2016年12月31日，募集資金專戶余額為人民幣0.22萬元。 宏發(fā)股份募集資金存放和使用符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等法規(guī)和文件的規(guī)定，對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
十、中國證監(jiān)會和上海證券交易所要求的其他事項
無
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