正業科技:華林證券股份有限公司關于公司2017年半年度跟蹤報告
華林證券股份有限公司
關于廣東正業科技股份有限公司
2017年半年度跟蹤報告
保薦機構名稱：華林證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：正業科技
保薦代表人姓名：何書茂 聯系電話：0755-82707777
保薦代表人姓名：鐵維銘 聯系電話：0755-82707777
一、保薦工作概述
項 目 工作內容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時審閱公司信息披露文件的次
不適用
數
2．督導公司建立健全并有效執行規章制
度的情況
（1）是否督導公司建立健全規章制度（包
括但不限于防止關聯方占用公司資源的
是
制度、募集資金管理制度、內控制度、內
部審計制度、關聯交易制度）
（2）公司是否有效執行相關規章制度 是
3.募集資金監督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數 1次
（2）公司募集資金項目進展是否與信息
是
披露文件一致
4.公司治理督導情況
（1）列席公司股東大會次數 0次
（2）列席公司董事會次數 0次
（3）列席公司監事會次數 0次
5.現場檢查情況
（1）現場檢查次數 0次
（2）現場檢查報告是否按照本所規定報
不適用
送
（3）現場檢查發現的主要問題及整改情
不適用
況
6.發表獨立意見情況
（1）發表獨立意見次數 5次
（2）發表非同意意見所涉問題及結論意
不適用
見
7.向本所報告情況（現場檢查報告除外）
（1）向本所報告的次數 不適用
（2）報告事項的主要內容 不適用
（3）報告事項的進展或者整改情況 不適用
8．關注職責的履行情況
（1）是否存在需要關注的事項 無
（2）關注事項的主要內容 不適用
（3）關注事項的進展或者整改情況 不適用
9.保薦業務工作底稿記錄、保管是否合規 是
10.對上市公司培訓情況
（1）培訓次數 0次
（2）培訓日期 不適用
（3）培訓的主要內容 不適用
11.其他需要說明的保薦工作情況 2017年5月，公司董事徐同買賣公司
股票，構成短線交易，相關主體已采
取相關補救措施。公司及相關個人應
進一步加強相關法規學習，避免類似
情況發生。
二、保薦機構發現公司存在的問題及采取的措施
事項 存在的問題 采取的措施
1.信息披露 無 不適用
2.公司內部制度的建立和 無 不適用
執行
3．“三會”運作 無 不適用
4.控股股東及實際控制人 無 不適用
變動
5.募集資金存放及使用 無 不適用
6.關聯交易 2016年發生的日常關聯交 2017年7月11日，董事
易，未及時履行審批程序 會補充審議通過，確認
2016年日常關聯交易
7.對外擔保 無 不適用
8.收購、出售資產 無 不適用
9.其他業務類別重要事項
（包括對外投資、風險投 無 不適用
資、委托理財、財務資助、
套期保值等）
10．發行人或者其聘請的中 發行人及其聘請的中
介機構配合保薦工作的情 介機構積極配合保薦工作 不適用
況
11.其他（包括經營環境、
業務發展、財務狀況、管理 無 不適用
狀況、核心技術等方面的重
大變化情況）
三、公司及股東承諾事項履行情況
公司及股東承諾事項 是否 未履行承諾的原因及解決措施
履行承諾
1、發行前股東所持股份的限售安
排、自愿鎖定股份、延長鎖定期限
是 不適用
以及相關股東持股及減持意向等
承諾
2、控股股東、實際控制人及其關
聯股東、公司、公司的董事、高級
是 不適用
管理人員關于上市后三年內穩定
股價承諾
3、公司、公司控股股東、公司董
事、監事、高級管理人員對招股說
是 不適用
明書不存在虛假記載、誤導性陳述
或者重大遺漏的承諾
4、公司填補被攤薄即期回報的措
是 不適用
施及承諾
5、公司利潤分配政策的承諾 是 不適用
6、公司控股股東、實際控制人關
是 不適用
于避免同業競爭的承諾
7、公司控股股東、實際控制人關
是 不適用
于廠房租賃補償的承諾
8、公司控股股東、實際控制人關
于執行社會保險、住房公積金制度 是 不適用
的承諾
9、公司、公司股東、實際控制人、
董事、監事、高級管理人員關于未 是 不適用
履行承諾約束措施的承諾
四、其他事項
報告事項 說明
1.保薦代表人變更及其理由 不適用
2.報告期內中國證監會和本所對保薦機
構或者其保薦的公司采取監管措施的事 不適用
項及整改情況
3.其他需要報告的重大事項 無
（以下無正文）
（本頁無正文，為《華林證券股份有限公司關于廣東正業科技股份有限公司2017
年半年度持續督導跟蹤報告》之簽字蓋章頁）
保薦代表人：
何書茂
保薦代表人：
鐵維銘
華林證券股份有限公司
2017年8月22日
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