勝利精密:公司與交易對方就資產重組事宜采取的保密措施及保密制度的說明
蘇州勝利精密制造科技股份有限公司與交易對方 就資產重組事宜采取的保密措施及保密制度的說明 蘇州勝利精密制造科技股份有限公司（以下簡稱 “公司”或“勝利精密”）擬 向朱維軍、 劉宏宇、劉春燕以發行股份的方式購買蘇州碩諾爾自動化設備有限公 司（以下簡稱“碩諾爾”） 100%的股權，此次交易屬于上市公司股價敏感重大信 息。 勝利精密與朱維軍、劉宏宇、劉春燕在此次重組事宜中，嚴格按照證監會《上 市公司重大資產重組管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《關于規范上市 公司信息披露及相關各方行為的通知》等文件以及深圳證券交易所《上市公司公 平信息披露指引》、《上市公司內部控制指引》等規則的要求，遵循上市公司內部 管理制度《 信息披露事務管理制度》、《內幕信息知情人登記管理制度》的規定， 采取了充分必要的保密措施，制定了嚴格有效的保密制度，有效做好了股價敏感 信息的保密管理工作，未出現股價敏感重大信息泄露等違規行為。現說明如下： 一、公司于 2017 年 1 月 12 日開始與碩諾爾的實際控制人朱維軍接觸，商議 籌劃本次重組事項。為了本次重組事項的保密性，在商議籌劃階段，公司全部采 用小范圍現場會談的方式進行，公司參與商議籌劃的人員有董事長高玉根、 副總 經理喬奕、董事會秘書殷勤等人，交易對方參與商議籌劃的人員是碩諾爾股東朱 維軍、 劉春燕、 劉宏宇。每次現場會談之前， 公司明確告知對方重組防范內幕交 易的相關規定，并根據公司《內幕信息知情人登記管理制度》 的要求，登記了相 關的內幕信息知情人和本次事項的進程備忘錄。 勝利精密股票于 2017 年 1 月 16 日起停牌，在停牌前 20 個交易日內累計跌 幅 11.01%， 剔除大盤因素和同行業板塊因素影響后的公司股票價格波動未超過 20%。 二、勝利精密于 2017 年 2 月 21 日提交了內幕信息知情人名單，包括勝利精 密、勝利精密的董事、監事、高級管理人員及其直系親屬； 交易標的、交易標的 的董事、監事、高級管理人員及其直系親屬；交易對方、交易對方的直系親屬。 三、在勝利精密停牌之日（ 2017 年 1 月 16 日）至勝利精密董事會審議通過 本次資產重組之日(2017 年 10 月 11 日)， 勝利精密及時、準確、完整的進行信息 披露。 勝利精密按照深圳證券交易所的相關規定每周發布一次公告，及時披露此 次重組事件進展情況。 在此期間， 勝利精密及其董事、監事、高級管理人員，交易標的及其董事、 監事和高級管理人員，聘請的中介機構東吳證券股份有限公司、北京市康達律師 事務所、 天衡會計師事務所（特殊普通合伙）、中聯資產評估集團有限公司及其 經辦人員均遵守保密制度的規定，在勝利精密重組方案披露前，均沒有公開或泄 露該信息。 四、勝利精密與所聘請的證券服務機構均簽署了保密協議，承諾在本次重組 方案未公開披露前，協議各方均不得以任何形式將有關本次重組的相關事宜泄露 給任何無關人員或第三方。 五、在此次重組報告書（草案）公告日前，勝利精密在公司內部盡量縮短信 息流轉的路徑，縮小信息擴散的范圍，嚴格控制內幕信息知情人員范圍。對于重 組工作推進而不同程度接觸到相關信息的公司的高級管理人員、財務人員、信息 技術人員等人員，加強法制宣傳，提高保密意識，有效的做好信息保密工作。 （本頁無正文，為《 蘇州勝利精密制造科技股份有限公司與交易對方就資產 重組事宜采取的保密措施及保密制度的說明》之簽署頁） 蘇州勝利精密制造科技股份有限公司 2017 年 10 月 11 日
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