科力遠關于第一期員工持股計劃存續期展期的公告
股票代碼：600478 股票簡稱：科力遠 編號：臨2017－069
湖南科力遠新能源股份有限公司
關于第一期員工持股計劃存續期展期的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性、完整性承擔個別及連帶責任。
湖南科力遠新能源股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2017年10月12
日以通訊表決方式召開第六屆董事會第二次會議，審議通過了《關于第一期員工持股計劃存續期展期的議案》，其中關聯董事張聚東、劉濱、丸山弘美、劉彩云為員工持股計劃參與對象，已回避表決。
現將員工持股計劃存續期展期相關情況公告如下：
一、公司第一期員工持股計劃基本情況
公司于2015年4月14日召開2015年第二次臨時股東大會，審議通過了《科
力遠第一期員工持股計劃（草案）》的議案，同意實施本次員工持股計劃；2015年6月1日，中信證券通過定向大宗交易買入公司股票8,450,000股，成交金額為179,73.15萬元，成交均價為21.27元/股；2016年5月10日，公司2015年年度股東大會審議通過了《2015年度利潤分配及資本公積金轉增股本預案》，公司向全體股東進行資本公積金轉增股本，每10股轉增5股，本員工持股計劃對應的標的股份數變更為：12,675,000股，對應的持股成本變更為：14.18元/股;2016年8月16日公司召開第五屆董事會第三十三次會議，審議通過了《關于第一期員工持股計劃存續期展期一年》的議案。2016年10月27日，公司召開第五屆董事會第三十七次會議，審議通過了《關于變更公司第一期員工持股計劃資產管理機構》的議案。公司第一期員工持股計劃原管理人為中信證券股份有限公司，變更為西藏信托有限公司，公司第一期員工持股計劃認購標的對應由原中信證券股份有限公司作為管理人設立的中信證券科力遠投資1號集合資產管理計劃，變更為由西藏信托有限公司設立的西藏信托-浦順12號集合資金信托計劃。公司第一期員工持股計劃托管人由中信銀行股份有限公司，變更為上海浦東發展銀行股份有限公司長沙分行。
二、公司第一期員工持股計劃存續期延長的情況
2016年8月16日公司召開第五屆董事會第三十三次會議，審議通過了《關
于第一期員工持股計劃存續期展期一年》的議案，公司本次員工持股計劃存續期屆滿日為2017年10月13日。
公司員工持股計劃即將到期，鑒于2017年10月為公司三季度報告窗口期，且根據《科力遠第一期員工持股計劃（草案）》第四章第一條的規定：如因公司股票停牌或者窗口期較短等情況，導致科力遠投資1號所持有的公司股票無法在存續期上限屆滿前全部變現時，經持有人會議和公司董事會審議通過后，員工持股計劃的存續期限可以延長。 同時，基于對公司發展前景的信心，為了讓公司員工能夠通過員工持股計劃分享公司成長收益，公司同意對員工持股計劃存續期展期半年，存續期由2015年4月14日至2017年10月13日變更為：2015年4月14日至2018年4月12日。
三、審議經過的程序
公司于2017年10月10日召開第一期員工持股計劃第三次持有人會議，出席會議的持有人共121人，代表本期員工持股計劃份額1005.8萬份，經出席持有人會議的持有人所持977.2萬份額同意（占出席持有人會議的持有人所持份額總數的97.16%），并提交公司第六屆董事會第二次會議審議通過了《關于公司第一期員工持股計劃存續期展期的議案》，同意將公司第一期員工持股計劃存續期延長6個月，除存續期展期外，公司第一期員工持股計劃的其他內容不作變更。
獨立董事一致同意公司對員工持股計劃存續期展期半年，展期至2018年4月12日，認為公司董事會審議員工持股計劃展期事宜符合中國證監會《關于上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見》、上海證券交易所《上市公司員工持股計劃信息披露工作指引》、《科力遠第一期員工持股計劃（草案）》等規定的要求，履行了規定的決策程序。
在變更后的存續期內，員工持股計劃可根據市場情況在除窗口期之外的時間內提前終止，當員工持股計劃存續期屆滿或提前終止時，由持有人會議授權管理委員會在依法扣除相關稅費后，在屆滿或終止之日起15個工作日內完成清算，并按持有人持有的份額進行分配。
湖南科力遠新能源股份有限公司董事會
2017年10月12日
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